Contrôles de compliance
Des contrôles proportionnés au niveau de risque de chaque domaine, intégrés aux processus existants.
Formation et sensibilisation
Une formation adaptée au risque de chaque poste, avec des rappels périodiques pour les domaines les plus exposés.
Dispositif d’alerte
Un canal accessible et confidentiel pour signaler les manquements, avec une protection contre les représailles.
Ce que demande habituellement l’auditeur
- Contrôles de compliance documentés par domaine de risque
- Plan de formation à la compliance par rôle
- Dispositif d’alerte opérationnel et confidentiel
- Procédure de protection du lanceur d’alerte
Comment traiter la mise en œuvre dans Kimobox
- 1Documentez les contrôles de compliance sur la cartographie des processus.
- 2Enregistrez la formation à la compliance de chaque salarié dans le portail salarié.
- 3Gérez le dispositif d’alerte avec confidentialité et traçabilité de chaque dossier.
Chaque signalement est enregistré avec confidentialité et traçabilité, et non dans un e-mail qui peut se perdre.
D’où vient chaque donnée
Références au texte officiel en vigueur. Si une norme est révisée, cette page est mise à jour et la date de révision en témoigne.
- ISO 19600:2014 — Compliance management systems. Guidelines (annulée) ISO · Retirée
- ISO 37301:2021 — Norme de remplacement ISO · Avril 2021