Controlli di compliance
Controlli proporzionati al livello di rischio di ogni area, integrati nei processi esistenti.
Formazione e sensibilizzazione
Formazione adeguata al rischio di ogni mansione, con richiami periodici per le aree più esposte.
Canale di segnalazione
Canale accessibile e riservato per segnalare le violazioni, con tutela contro le ritorsioni.
Cosa chiede di solito l’auditor
- Controlli di compliance documentati per area di rischio
- Piano di formazione sulla compliance per ruolo
- Canale di segnalazione operativo e riservato
- Procedura di tutela del segnalante
Come coprire l’implementazione in Kimobox
- 1Documenta i controlli di compliance sulla mappa dei processi.
- 2Registra la formazione sulla compliance di ogni dipendente nel portale del dipendente.
- 3Gestisci il canale di segnalazione con riservatezza e tracciabilità del caso.
Ogni segnalazione resta registrata con riservatezza e tracciabilità, non in un’e-mail che può andare persa.
Da dove arriva ogni dato
Riferimenti al testo ufficiale in vigore. Se una norma viene revisionata, questa pagina si aggiorna e la data di revisione lo indica.
- ISO 19600:2014 — Compliance management systems. Guidelines (ritirata) ISO · Ritirata
- ISO 37301:2021 — Norma che la sostituisce ISO · Aprile 2021