Controles de compliance
Controles proporcionados al nivel de riesgo de cada área, integrados en los procesos existentes.
Formación y sensibilización
Formación adaptada al riesgo de cada puesto, con recordatorios periódicos para las áreas más expuestas.
Canal de denuncias
Canal accesible y confidencial para reportar incumplimientos, con protección frente a represalias.
Lo que suele pedir el auditor
- Controles de compliance documentados por área de riesgo
- Plan de formación en compliance por rol
- Canal de denuncias operativo y confidencial
- Procedimiento de protección del denunciante
Cómo cubrir la implementación en Kimobox
- 1Documenta los controles de compliance sobre el mapa de procesos.
- 2Registra la formación en compliance de cada empleado en el portal del empleado.
- 3Gestiona el canal de denuncias con confidencialidad y trazabilidad del caso.
Cada denuncia queda registrada con confidencialidad y trazabilidad, no en un correo que puede perderse.
De dónde sale cada dato
Referencias al texto oficial vigente. Si una norma se revisa, esta página se actualiza y la fecha de revisión lo refleja.
- ISO 19600:2014 — Compliance management systems. Guidelines (anulada) ISO · Retirada
- ISO 37301:2021 — Norma que la sustituye ISO · Abril de 2021