Engagement und Compliance-Kultur

Die Leitung fördert eine sichtbare Kultur der Regeltreue, die über die unterschriebene Richtlinie hinausgeht.

Unabhängigkeit der Compliance-Funktion

Die Compliance-Verantwortlichen brauchen direkten Zugang zum obersten Leitungsorgan und die Befugnis, ohne Einflussnahme zu handeln.

Compliance-Richtlinie

Verpflichtung zur Einhaltung der geltenden Vorgaben, zur kontinuierlichen Verbesserung und zum Schutz vor Repressalien für alle, die in gutem Glauben Hinweise geben.

Was Auditoren typischerweise sehen wollen

Compliance-Verantwortliche mit dokumentierter Unabhängigkeit
Compliance-Richtlinie unterzeichnet und kommuniziert
Direkter Zugang der Compliance-Verantwortlichen zum Leitungsorgan
Nachweis einer gelebten Compliance-Kultur in der gesamten Organisation

So decken Sie die Führung in Kimobox ab

1Benennen Sie die Compliance-Verantwortlichen mit ihren Befugnissen direkt im System.
2Veröffentlichen Sie die Compliance-Richtlinie als gelenktes Dokument.
3Erfassen Sie die Berichte der Compliance-Verantwortlichen an das Leitungsorgan.

Die Unabhängigkeit der Compliance-Funktion ist dokumentiert – nicht bloß im Organigramm behauptet.

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Woher jede Angabe stammt

Verweise auf den geltenden amtlichen Text. Wird eine Norm überarbeitet, wird diese Seite aktualisiert und das Revisionsdatum entsprechend angepasst.

ISO 37301:2021 — Compliance-Managementsysteme. Anforderungen ISO · April 2021
Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas (spanisches Hinweisgeberschutzgesetz) BOE-A-2023-4513 · 21. Februar 2023