Modelos e registos · ISO 37301 · Cláusula 7.2.3
Modelo de plano de formação em compliance ISO 37301
Quem recebe que formação em compliance, com que periodicidade e como se comprova que foi útil, consoante o risco de cada posto de trabalho.
Numa frase
O plano de formação em compliance atribui a cada posto a formação correspondente à sua exposição ao risco de incumprimento, com a periodicidade e a forma de avaliação, e deixa registo de quem a recebeu; a ISO 37301 pede formação periódica adaptada às obrigações e aos riscos do posto e exige a conservação dos registos de formação (7.2.3).
- Onde a norma o exige
- ISO 37301 · Cláusula 7.2.3 As secções seguem a ISO 37301:2021, a edição em vigor, que substituiu o guia ISO 19600.
- Tipo de informação
- Registo obrigatório Registos de formação a conservar (7.2.3)
- Quem o preenche
- Função de compliance Com os recursos humanos para a logística e os registos
- Quando
- Na entrada e periodicamente E após alterações normativas, novos riscos ou incumprimentos que revelem lacunas
- Durante quanto tempo se conserva
- Definido pela organização A ISO 37301 não fixa prazos. Em Espanha, convém ter em conta os prazos de prescrição dos crimes que o sistema pretende prevenir, porque o registo é a prova da diligência.
O que a norma exige
O que o referencial ISO 37301 exige e o que fica ao seu critério
A norma pede que se forme o pessoal desde a sua entrada e a intervalos planeados, com conteúdos adaptados às obrigações e aos riscos do respetivo posto, e que se avalie a sua eficácia. Os registos de formação são conservados.
Distingue-se da formação do registo de competências da ISO 9001 pelo critério: aqui não se pergunta se a pessoa sabe fazer o seu trabalho, mas se conhece as obrigações e os riscos de incumprimento que o seu posto gera.
A sensibilização da secção 7.3 é a base comum a todos os colaboradores —política, canal, consequências do incumprimento—; a formação específica reserva-se aos postos de maior exposição.
Estrutura
Campos que o modelo deve ter
- Posto ou grupo e o seu nível de exposição ao risco
- Obrigações e riscos abrangidos pela formação
- Conteúdo e modalidade
- Periodicidade
- Participantes, data e duração
- Avaliação: teste, aproveitamento
- Medida da eficácia: incidências posteriores, consultas ao canal
Exemplo
Exemplo: três grupos de uma distribuidora
Empresa, pessoas e números fictícios: o exemplo serve apenas para mostrar como fica um registo bem preenchido.
| Campo | Conteúdo |
|---|---|
| Todos os colaboradores | Política, código de ética e utilização do canal · online · na entrada e de dois em dois anos · teste de 10 perguntas |
| Equipa comercial para o setor público | Ofertas, hospitalidades e relação com compradores públicos · presencial · anual · caso prático |
| Compras | Due diligence de terceiros e conflitos de interesses · presencial · anual |
| Sessão da equipa comercial | 18 de junho de 2026 · 24 de 25 participantes · classificação média 8,6 |
| Pendente | 1 pessoa de baixa · recebe a formação no regresso |
| Eficácia | As consultas prévias ao canal sobre convites passam de 2 para 11 no semestre seguinte |
Na auditoria
Erros que os auditores costumam apontar
- A mesma formação genérica para todos os colaboradores, sem atender ao risco do posto.
- Registos de presença sem conteúdo nem avaliação.
- Os dirigentes e o órgão de governo não recebem formação.
- Não se repete após um incumprimento que revela desconhecimento.
No Kimobox
Como se gere este registo no Kimobox
- 1A formação em compliance de cada colaborador regista-se segundo o seu nível de risco no portal do colaborador.
- 2Cada sessão deixa registo de presença e de avaliação.
- 3Os indicadores de formação concluída são calculados a partir dos próprios registos.
Perguntas frequentes
O que nos perguntam antes de começar
Com que periodicidade é preciso dar formação?
A norma pede intervalos planeados, não uma frequência. O razoável é anual para os postos de maior exposição e menos frequente para os restantes, com reforços sempre que haja mudanças.
A formação online é válida?
Sim, para a sensibilização geral. Para os postos de maior risco, os casos práticos presenciais ou em direto costumam dar melhor evidência de eficácia.
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Fontes
De onde vem cada dado
Referências ao texto oficial em vigor. Se uma norma for revista, esta página é atualizada e a data de revisão reflete-o.