Modelli e registrazioni · ISO 37301 · Punto 7.2.3
Modello di piano di formazione sulla compliance ISO 37301
Chi riceve quale formazione sulla compliance, con quale frequenza e come si verifica che sia servita, in base al rischio di ogni ruolo.
In una frase
Il piano di formazione sulla compliance assegna a ogni ruolo la formazione che corrisponde alla sua esposizione al rischio di non compliance, con frequenza e modalità di verifica, e registra chi l’ha ricevuta; la ISO 37301 chiede una formazione periodica adeguata agli obblighi e ai rischi del ruolo e richiede di conservarne le registrazioni (7.2.3).
- Dove lo richiede la norma
- ISO 37301 · Punto 7.2.3 I punti seguono la ISO 37301:2021, l’edizione in vigore, che ha sostituito la linea guida ISO 19600.
- Tipo di informazione
- Registrazione obbligatoria Registrazioni della formazione da conservare (7.2.3)
- Chi lo compila
- Funzione di compliance Con le risorse umane per la logistica e le registrazioni
- Quando
- All’ingresso e periodicamente E dopo modifiche normative, nuovi rischi o violazioni che rivelano carenze
- Per quanto tempo si conserva
- Lo stabilisce l’organizzazione La ISO 37301 non fissa termini. In Spagna conviene tenere conto dei termini di prescrizione dei reati che il sistema vuole prevenire, perché la registrazione è la prova della diligenza.
Che cosa richiede la norma
Che cosa impone la norma ISO 37301 e che cosa lascia alla sua discrezione
La norma chiede di formare il personale fin dall’ingresso e a intervalli pianificati, con contenuti adeguati agli obblighi e ai rischi del ruolo, e di valutarne l’efficacia. Le registrazioni della formazione si conservano.
Si distingue dalla formazione del registro delle competenze della ISO 9001 per il criterio: qui non ci si chiede se la persona sappia fare il proprio lavoro, ma se conosca gli obblighi e i rischi di non compliance che il suo ruolo genera.
La consapevolezza del 7.3 è la base comune a tutto il personale —politica, canale, conseguenze delle violazioni—; la formazione specifica è riservata ai ruoli più esposti.
Struttura
Campi che il modello deve contenere
- Ruolo o gruppo e livello di esposizione al rischio
- Obblighi e rischi coperti dalla formazione
- Contenuto e modalità
- Frequenza
- Partecipanti, data e durata
- Verifica: test, profitto
- Misura dell’efficacia: problemi successivi, richieste al canale
Esempio
Esempio: tre gruppi di un distributore
Azienda, persone e cifre inventate: l’esempio mostra soltanto come si presenta una registrazione compilata correttamente.
| Campo | Contenuto |
|---|---|
| Tutto il personale | Politica, codice etico e uso del canale · online · all’ingresso e ogni due anni · test di 10 domande |
| Team commerciale verso il settore pubblico | Regali, ospitalità e rapporti con i buyer pubblici · in presenza · annuale · caso pratico |
| Acquisti | Due diligence delle terze parti e conflitti di interesse · in presenza · annuale |
| Sessione del team commerciale | 18 giugno 2026 · 24 presenti su 25 · voto medio 8,6 |
| In sospeso | 1 persona in malattia · sarà formata al rientro |
| Efficacia | Le richieste preventive al canale sugli inviti passano da 2 a 11 nel semestre successivo |
In audit
Errori che gli auditor rilevano più spesso
- La stessa formazione generica per tutto il personale, senza considerare il rischio del ruolo.
- Registri presenze senza contenuti né verifica.
- I dirigenti e l’organo di governo non ricevono formazione.
- Non si ripete dopo una violazione che rivela scarsa conoscenza.
In Kimobox
Come si gestisce questa registrazione in Kimobox
- 1La formazione sulla compliance di ogni dipendente si registra in base al suo livello di rischio nel portale del dipendente.
- 2Ogni sessione lascia registrazione di presenza e verifica.
- 3Gli indicatori della formazione completata si calcolano dalle registrazioni stesse.
Domande frequenti
Cosa ci chiedono prima di iniziare
Ogni quanto bisogna formare?
La norma chiede intervalli pianificati, non una frequenza. La cosa ragionevole è annuale per i ruoli più esposti e meno frequente per gli altri, con richiami in caso di cambiamenti.
Vale la formazione online?
Sì, per la consapevolezza generale. Per i ruoli a rischio più alto, i casi pratici in presenza o in diretta danno di solito un’evidenza di efficacia migliore.
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Fonti
Da dove arriva ogni dato
Riferimenti al testo ufficiale in vigore. Se una norma viene revisionata, questa pagina si aggiorna e la data di revisione lo indica.