Modelli e registrazioni · ISO 37301

Modelli e registrazioni della ISO 37301

Otto registrazioni che reggono un sistema di gestione per la compliance, ciascuna con il punto che la richiede, i suoi campi, un esempio compilato e ciò che di solito rileva l’auditor.

In una frase

La ISO 37301 richiede di mantenere documentati gli obblighi di compliance (4.5) e la politica (5.2), di conservare la valutazione dei rischi di compliance (4.6), le registrazioni della formazione (7.2.3), la documentazione di ogni indagine (8.4) e registrazioni accurate e aggiornate delle attività di compliance (9.1.5); in Spagna il canale di segnalazione è inoltre disciplinato dalla Ley 2/2023, che impone un proprio libro-registro.

Contenuto revisionato il 17 ottobre 2026

Edizione: ISO 37301:2021 Certificabile; ha sostituito la linea guida ISO 19600:2014
Registrazioni delle attività: Accurate e aggiornate Punto 9.1.5
Canale di segnalazione: Punto 8.3 E, in Spagna, Ley 2/2023 per le aziende con 50 o più lavoratori
Libro-registro previsto dalla legge spagnola: Massimo 10 anni Art. 26.2 della Ley 2/2023

Indice

Modelli e registrazioni ISO 37301

I punti seguono la ISO 37301:2021, l’edizione in vigore, che ha sostituito la linea guida ISO 19600.

Domande frequenti

Cosa ci chiedono prima di iniziare

Quali registrazioni sono obbligatorie nella ISO 37301?

Gli obblighi di compliance (4.5), la valutazione dei rischi e le azioni per trattarli (4.6), il campo di applicazione (4.3), la politica (5.2), gli obiettivi (6.2), le evidenze di competenza e le registrazioni della formazione (7.2), l’evidenza della comunicazione (7.4), la documentazione delle indagini (8.4), i risultati del monitoraggio (9.1), le registrazioni delle attività (9.1.5), gli audit (9.2), il riesame della direzione (9.3) e le non conformità e i casi di non compliance (10.2).

E la ISO 19600?

È stata ritirata con la pubblicazione della ISO 37301 nel 2021. Era una linea guida di raccomandazioni e non era certificabile; chi segue un sistema basato su di essa deve prendere come riferimento la ISO 37301 e le sue registrazioni.

Queste registrazioni valgono come prova davanti a un giudice?

Possono aiutare. L’art. 31 bis del Código Penal spagnolo tiene conto del fatto che la persona giuridica avesse un modello di prevenzione efficace prima del reato, e un sistema con registrazioni datate e coerenti è il modo di dimostrarlo. La certificazione non garantisce l’esonero.

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Fonti

Da dove arriva ogni dato

Riferimenti al testo ufficiale in vigore. Se una norma viene revisionata, questa pagina si aggiorna e la data di revisione lo indica.

ISO 37301:2021 — Sistemi di gestione per la compliance. Requisiti con guida per l’utilizzo ISO · Aprile 2021
Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción (tutela delle persone che segnalano violazioni) BOE-A-2023-4513 · 21 febbraio 2023
Ley Orgánica 10/1995, Código Penal (codice penale spagnolo), art. 31 bis BOE-A-1995-25444 · Testo consolidato

Modelli e registrazioni della ISO 37301

In una frase

Modelli e registrazioni ISO 37301

Registro degli obblighi

Matrice dei rischi di compliance

Politica di compliance

Registro delle segnalazioni

Rapporto di indagine

Due diligence delle terze parti

Piano di formazione sulla compliance

Relazione all’organo di governo