Vorlagen und Aufzeichnungen · ISO 37301

Vorlagen und Aufzeichnungen zu ISO 37301

Acht Aufzeichnungen, die ein Compliance-Managementsystem tragen, jeweils mit dem Abschnitt, der sie verlangt, ihren Feldern, einem ausgefüllten Beispiel und dem, was der Auditor häufig beanstandet.

In einem Satz

ISO 37301 verlangt, die Compliance-Verpflichtungen (4.5) und die Richtlinie (5.2) dokumentiert zu halten sowie die Compliance-Risikobeurteilung (4.6), die Schulungsnachweise (7.2.3), die Dokumentation jeder Untersuchung (8.4) und genaue, aktuelle Aufzeichnungen über die Compliance-Tätigkeiten (9.1.5) aufzubewahren; in Spanien unterliegt der Hinweisgeberkanal zudem der Ley 2/2023 (spanisches Hinweisgeberschutzgesetz), die ein eigenes Meldungsregister vorschreibt.

Inhalt überprüft am 17. Oktober 2026

Ausgabe: ISO 37301:2021 Zertifizierbar; hat den Leitfaden ISO 19600:2014 abgelöst
Tätigkeitsaufzeichnungen: Genau und aktuell Abschnitt 9.1.5
Hinweisgeberkanal: Abschnitt 8.3 Und Ley 2/2023 für Unternehmen ab 50 Beschäftigten
Gesetzliches Meldungsregister: Höchstens 10 Jahre Art. 26.2 Ley 2/2023

Übersicht

Vorlagen und Aufzeichnungen zu ISO 37301

Die Abschnitte folgen ISO 37301:2021, der gültigen Ausgabe, die den Leitfaden ISO 19600 abgelöst hat.

Häufige Fragen

Was man uns vor dem Start fragt

Welche Aufzeichnungen sind nach ISO 37301 Pflicht?

Die Compliance-Verpflichtungen (4.5), die Risikobeurteilung und die Maßnahmen zu ihrer Behandlung (4.6), der Anwendungsbereich (4.3), die Richtlinie (5.2), die Ziele (6.2), die Kompetenznachweise und Schulungsaufzeichnungen (7.2), der Nachweis der Kommunikation (7.4), die Dokumentation der Untersuchungen (8.4), die Ergebnisse der Überwachung (9.1), die Tätigkeitsaufzeichnungen (9.1.5), die Audits (9.2), die Managementbewertung (9.3) sowie Nichtkonformitäten und Compliance-Verstöße (10.2).

Und ISO 19600?

Sie wurde mit der Veröffentlichung von ISO 37301 im Jahr 2021 zurückgezogen. Sie war ein Leitfaden mit Empfehlungen und nicht zertifizierbar; wer ein darauf aufgebautes System betreibt, sollte ISO 37301 und ihre Aufzeichnungen als Referenz nehmen.

Taugen diese Aufzeichnungen als Beweis vor Gericht?

Sie können helfen. Art. 31 bis des spanischen Código Penal (Strafgesetzbuch) berücksichtigt, ob die juristische Person vor der Tat ein wirksames Präventionsmodell hatte, und ein System mit datierten, schlüssigen Aufzeichnungen ist der Weg, das nachzuweisen. Die Zertifizierung garantiert keine Straffreiheit.

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Woher jede Angabe stammt

Verweise auf den geltenden amtlichen Text. Wird eine Norm überarbeitet, wird diese Seite aktualisiert und das Revisionsdatum entsprechend angepasst.

ISO 37301:2021 — Compliance-Managementsysteme. Anforderungen mit Leitlinien zur Anwendung ISO · April 2021
Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción (spanisches Hinweisgeberschutzgesetz) BOE-A-2023-4513 · 21. Februar 2023
Ley Orgánica 10/1995, Código Penal (spanisches Strafgesetzbuch), Art. 31 bis BOE-A-1995-25444 · Konsolidierte Fassung

Vorlagen und Aufzeichnungen zu ISO 37301

In einem Satz

Vorlagen und Aufzeichnungen zu ISO 37301

Register der Compliance-Pflichten

Compliance-Risikomatrix

Compliance-Richtlinie

Register der Hinweismeldungen

Untersuchungsbericht

Due Diligence von Dritten

Compliance-Schulungsplan

Bericht an das Leitungsorgan

Was man uns vor dem Start fragt

Welche Aufzeichnungen sind nach ISO 37301 Pflicht?

Und ISO 19600?

Taugen diese Aufzeichnungen als Beweis vor Gericht?

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