Models i registres · ISO 37301 · Apartat 7.2.3
Model de pla de formació en compliance ISO 37301
Qui rep quina formació en compliance, amb quina freqüència i com es comprova que ha servit, segons el risc de cada lloc de treball.
En una frase
El pla de formació en compliance assigna a cada lloc de treball la formació que correspon a la seva exposició al risc d'incompliment, amb la freqüència i la forma d'avaluació, i deixa registre de qui l'ha rebuda; ISO 37301 demana formació periòdica adaptada a les obligacions i als riscos del lloc i exigeix conservar els registres de formació (7.2.3).
- On ho demana la norma
- ISO 37301 · Apartat 7.2.3 Els apartats segueixen ISO 37301:2021, l'edició vigent, que va substituir la guia ISO 19600.
- Tipus d'informació
- Registre obligatori Registres de formació que cal conservar (7.2.3)
- Qui l'emplena
- Funció de compliance Amb recursos humans per a la logística i els registres
- Quan
- En incorporar-se i periòdicament I després de canvis normatius, riscos nous o incompliments que revelin mancances
- Quant de temps es conserva
- El fixa l'organització ISO 37301 no dona terminis. A Espanya convé tenir en compte els de prescripció dels delictes que el sistema vol prevenir, perquè el registre és la prova de diligència.
Què demana la norma
El que exigeix ISO 37301 i el que deixa al teu criteri
La norma demana formar el personal des de la seva incorporació i a intervals planificats, amb continguts adaptats a les obligacions i als riscos del seu lloc, i avaluar-ne l'eficàcia. Els registres de formació es conserven.
Es distingeix de la formació del registre de competències d'ISO 9001 pel criteri: aquí no es pregunta si la persona sap fer la seva feina, sinó si coneix les obligacions i els riscos d'incompliment que genera el seu lloc.
La conscienciació del 7.3 és la base comuna a tota la plantilla —política, canal, conseqüències d'incomplir—; la formació específica es reserva als llocs amb més exposició.
Estructura
Camps que ha de tenir el model
- Lloc o col·lectiu i el seu nivell d'exposició al risc
- Obligacions i riscos que cobreix la formació
- Contingut i modalitat
- Freqüència
- Assistents, data i durada
- Avaluació: prova, aprofitament
- Mesura d'eficàcia: incidències posteriors, consultes al canal
Exemple
Exemple: tres col·lectius d'una distribuïdora
Empresa, persones i xifres inventades: l'exemple només mostra com queda un registre ben emplenat.
| Camp | Contingut |
|---|---|
| Tota la plantilla | Política, codi ètic i ús del canal · en línia · en incorporar-se i cada dos anys · prova de 10 preguntes |
| Equip comercial de sector públic | Regals, hospitalitats i relació amb compradors públics · presencial · anual · cas pràctic |
| Compres | Due diligence de tercers i conflictes d'interès · presencial · anual |
| Sessió de l'equip comercial | 18 de juny de 2026 · 24 de 25 assistents · nota mitjana 8,6 |
| Pendent | 1 persona de baixa · es forma quan es reincorpori |
| Eficàcia | Les consultes prèvies sobre invitacions al canal passen de 2 a 11 el semestre següent |
A l'auditoria
Errors que solen assenyalar els auditors
- La mateixa formació genèrica per a tota la plantilla, sense atendre el risc del lloc.
- Registres d'assistència sense contingut ni avaluació.
- Els directius i l'òrgan de govern no reben formació.
- No es repeteix després d'un incompliment que revela desconeixement.
A Kimobox
Com es porta aquest registre a Kimobox
- 1La formació en compliance de cada empleat es registra segons el seu nivell de risc al portal de l'empleat.
- 2Cada sessió deixa registre d'assistència i d'avaluació.
- 3Els indicadors de formació completada es calculen a partir dels mateixos registres.
Preguntes freqüents
El que ens pregunten abans de començar
Cada quant cal formar?
La norma demana intervals planificats, no una freqüència. El més raonable és anual per als llocs amb més exposició i menys freqüent per a la resta, amb reforços davant de canvis.
Val la formació en línia?
Sí, per a la conscienciació general. Per als llocs de més risc, els casos pràctics presencials o en directe solen donar millor evidència d'eficàcia.
Porta els registres de ISO 37301 sense plantilles soltes
Et mostrem el mòdul funcionant amb dades semblants a les teves.
Continua explorant
Pàgines relacionades
Registre de formació i competència segons ISO 9001
Com demostrar la competència del personal segons ISO 9001: competència per lloc, formació, experiència…
Suport
El suport en compliance se sosté en dos pilars: que el personal conegui les seves obligacions i que…
Model de registre d'obligacions de compliance ISO 37301
Com documentar les obligacions de compliance que demana ISO 37301: requisits obligatoris i compromisos…
Model de matriu de riscos de compliance ISO 37301
Com documentar l'avaluació de riscos de compliance d'ISO 37301: obligació, activitat, causes, probabilitat…
Fonts
D'on surt cada dada
Referències al text oficial vigent. Si una norma es revisa, aquesta pàgina s'actualitza i la data de revisió ho reflecteix.