Modelos e registos · ISO 9001 · Cláusula 9.2
Programa de auditorias internas ISO 9001: modelo e exemplo
O planeamento das auditorias internas do ciclo: que processos se auditam, quando, com que critério e por quem, decidido em função da sua importância e do que as auditorias anteriores revelaram.
Numa frase
O programa de auditorias internas é o planeamento das auditorias ao sistema —processos, frequência, métodos, responsáveis e forma de reporte—, que a ISO 9001 pede que seja estabelecido tendo em conta a importância de cada processo, as alterações e os resultados anteriores, e do qual a cláusula 9.2.2 exige conservar evidência da sua execução.
- Onde a norma o exige
- ISO 9001 · Cláusula 9.2 As cláusulas são citadas com a numeração da edição de 2015, a mesma que a Academia utiliza; os certificados emitidos com ela continuam válidos durante a transição para a edição de 2026.
- Tipo de informação
- Registo obrigatório Informação documentada a conservar (9.2.2)
- Quem o preenche
- Responsável da qualidade Propõe-no e é aprovado pela gestão de topo ou por quem esta designar
- Quando
- No início de cada período É revisto quando os processos mudam ou surgem constatações que o justificam
- Durante quanto tempo se conserva
- Definido pela organização A norma não fixa prazos: pede que se decida a conservação e a eliminação (7.5.3.2). Cobrir pelo menos o ciclo de certificação de três anos permite mostrar o histórico na renovação.
O que a norma exige
O que o referencial ISO 9001 exige e o que fica ao seu critério
A norma pede que se realizem auditorias em intervalos planeados para verificar se o sistema cumpre os seus próprios requisitos e os da norma, e se é mantido de forma eficaz. O programa deve definir frequência, métodos, responsabilidades, requisitos de planeamento e reporte.
Não obriga a auditar todos os processos todos os anos nem com a mesma intensidade: obriga a justificar a distribuição em função da importância de cada processo, das alterações que o afetam e das constatações anteriores. Um processo com reclamações recentes merece mais atenção do que um estável.
Os auditores devem ser escolhidos de modo a garantir a objetividade e a imparcialidade da auditoria; na prática, ninguém audita o seu próprio trabalho. A ISO 19011 dá as orientações para gerir o programa.
Estrutura
Campos que o modelo deve ter
- Período abrangido e data de aprovação
- Processos ou áreas a auditar e critério de prioridade
- Frequência e datas previstas
- Âmbito e critérios de cada auditoria (norma, procedimentos, requisitos do cliente)
- Auditor atribuído e verificação da sua independência face à área
- Método: presencial, à distância, por amostragem de registos
- Estado de cada auditoria: prevista, realizada, adiada e motivo
- Ligação ao relatório de cada auditoria realizada
Exemplo
Exemplo: programa anual de uma empresa com 60 pessoas
Empresa, pessoas e números fictícios: o exemplo serve apenas para mostrar como fica um registo bem preenchido.
| Campo | Conteúdo |
|---|---|
| Período | Ano de 2026 · aprovado pela gerência a 12 de janeiro |
| Compras e fornecedores | Março · auditor da produção · prioridade alta devido a duas incidências com fornecedores em 2025 |
| Produção e libertação | Abril e outubro · auditora externa contratada · processo com mais reclamações |
| Comercial e revisão de encomendas | Maio · responsável da qualidade |
| Formação e competência | Junho · técnico de compras |
| Gestão de topo, riscos e objetivos | Setembro · auditora externa contratada |
| Critérios | ISO 9001, manual de processos v4 e especificações dos dois principais clientes |
| Estado a 30 de junho | 5 previstas · 4 realizadas · 1 adiada para julho por férias da área |
Na auditoria
Erros que os auditores costumam apontar
- O mesmo calendário copiado ano após ano, sem relação com os resultados nem com as alterações.
- O responsável da qualidade audita o seu próprio processo.
- Auditorias previstas que não se realizam e não constam como adiadas nem reprogramadas.
- Todo o programa concentrado nas semanas anteriores à auditoria de certificação.
- Não fica claro que critérios são auditados em cada auditoria.
No Kimobox
Como se gere este registo no Kimobox
- 1O programa anual é planeado na própria plataforma, com cada auditoria atribuída a um auditor e a uma data.
- 2Cada auditoria tem a sua checklist por norma, preenchida na plataforma sem modelos avulsos.
- 3As constatações ficam ligadas a ações e a não conformidades, de modo que o programa seguinte parte de dados reais.
- 4O auditor de certificação pode entrar com um utilizador só de leitura para ver o programa e o seu grau de cumprimento.
Perguntas frequentes
O que nos perguntam antes de começar
É preciso auditar todos os processos todos os anos?
A norma não o exige. Pede que o programa tenha em conta a importância dos processos, as alterações e os resultados anteriores. Muitas organizações cobrem todo o sistema em cada ciclo de certificação de três anos e auditam todos os anos o mais crítico.
Pode auditar alguém da própria empresa?
Sim, desde que a auditoria seja objetiva e imparcial e a pessoa tenha a competência necessária. O que não deve fazer é auditar o seu próprio trabalho; para as áreas da qualidade recorre-se normalmente a outro departamento ou a um auditor externo.
O programa e o plano de auditoria são a mesma coisa?
Não. O programa reúne todas as auditorias de um período; o plano descreve uma auditoria concreta: agenda, entrevistas, documentos a rever. A ISO 19011 distingue os dois níveis.
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Fontes
De onde vem cada dado
Referências ao texto oficial em vigor. Se uma norma for revista, esta página é atualizada e a data de revisão reflete-o.
- ISO 9001:2015 — Sistemas de gestão da qualidade. Requisitos ISO · Ed. 2015, com Amd 1:2024
- ISO 19011:2018 — Linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão ISO · Ed. 2018
- ISO 9001:2026 — Sistemas de gestão da qualidade. Requisitos ISO · Ed. 2026, publicada a 16 de setembro de 2026