Models i registres · ISO 9001 · Apartat 9.2

Programa d'auditoria interna ISO 9001: model i exemple

La planificació de les auditories internes del cicle: quins processos s'auditen, quan, amb quin criteri i qui, decidit segons la seva importància i el que van deixar les auditories anteriors.

En una frase

El programa d'auditoria interna és la planificació de les auditories del sistema —processos, freqüència, mètodes, responsables i com s'informa—, que ISO 9001 demana establir tenint en compte la importància de cada procés, els canvis i els resultats anteriors, i del qual l'apartat 9.2.2 exigeix conservar evidència de la seva execució.

Contingut revisat el 17 d'octubre de 2026

On ho demana la norma: ISO 9001 · Apartat 9.2 Els apartats se citen amb la numeració de l'edició de 2015, la mateixa que fa servir l'Acadèmia; els seus certificats continuen vigents durant la transició a la de 2026.
Tipus d'informació: Registre obligatori Informació documentada que cal conservar (9.2.2)
Qui l'emplena: Responsable de qualitat El proposa i l'aprova la direcció o qui aquesta designi
Quan: A l'inici de cada període Es revisa quan canvien els processos o apareixen troballes que ho justifiquen
Quant de temps es conserva: El fixa l'organització La norma no dona terminis: demana decidir la conservació i l'eliminació (7.5.3.2). Cobrir almenys el cicle de certificació de tres anys permet ensenyar l'històric a la renovació.

Què demana la norma

El que exigeix ISO 9001 i el que deixa al teu criteri

La norma demana auditar a intervals planificats per comprovar que el sistema compleix els seus propis requisits i els de la norma, i que es manté de manera eficaç. El programa ha de fixar freqüència, mètodes, responsabilitats, requisits de planificació i informe.

No obliga a auditar tots els processos cada any ni amb la mateixa intensitat: obliga a justificar el repartiment segons la importància de cada procés, els canvis que l'afecten i les troballes prèvies. Un procés amb queixes recents mereix més atenció que un d'estable.

Els auditors s'han de triar de manera que l'auditoria sigui objectiva i imparcial; a la pràctica, ningú no audita la seva pròpia feina. ISO 19011 dona les pautes per gestionar el programa.

Llegeix-ho en context: Avaluació de l'acompliment, a l'Acadèmia de ISO 9001

Estructura

Camps que ha de tenir el model

Període que cobreix i data d'aprovació
Processos o àrees que s'auditen i criteri de prioritat
Freqüència i dates previstes
Abast i criteris de cada auditoria (norma, procediments, requisits del client)
Auditor assignat i comprovació de la seva independència respecte de l'àrea
Mètode: presencial, a distància, per mostreig de registres
Estat de cada auditoria: prevista, feta, ajornada i motiu
Enllaç a l'informe de cada auditoria feta

Exemple

Exemple: programa anual d'una empresa de 60 persones

Empresa, persones i xifres inventades: l'exemple només mostra com queda un registre ben emplenat.

Camp	Contingut
Període	Any 2026 · aprovat per gerència el 12 de gener
Compres i proveïdors	Març · auditor de producció · prioritat alta per dues incidències de proveïdor el 2025
Producció i alliberament	Abril i octubre · auditora externa contractada · procés amb més reclamacions
Comercial i revisió de comandes	Maig · responsable de qualitat
Formació i competència	Juny · tècnic de compres
Direcció, riscos i objectius	Setembre · auditora externa contractada
Criteris	ISO 9001, manual de processos v4 i especificacions dels dos clients principals
Estat a 30 de juny	5 previstes · 4 fetes · 1 ajornada al juliol per vacances de l'àrea

A l'auditoria

Errors que solen assenyalar els auditors

El mateix calendari copiat any rere any, sense relació amb els resultats ni amb els canvis.
El responsable de qualitat audita el seu propi procés.
Auditories previstes que no es fan i no consten com a ajornades ni reprogramades.
Tot el programa concentrat en les setmanes prèvies a l'auditoria de certificació.
No queda clar quins criteris s'auditen a cada auditoria.

A Kimobox

Com es porta aquest registre a Kimobox

1El programa anual es planifica a la mateixa plataforma, amb cada auditoria assignada a un auditor i una data.
2Cada auditoria porta el seu checklist per norma, que s'emplena a la plataforma sense plantilles soltes.
3Les troballes queden vinculades a accions i a no conformitats, de manera que el programa següent parteix de dades reals.
4L'auditor de certificació pot entrar amb un usuari de només lectura a veure el programa i el seu grau de compliment.

Preguntes freqüents

El que ens pregunten abans de començar

Cal auditar tots els processos cada any?

La norma no ho exigeix. Demana que el programa tingui en compte la importància dels processos, els canvis i els resultats previs. Moltes organitzacions cobreixen tot el sistema en cada cicle de certificació de tres anys i auditen cada any el més crític.

Pot auditar algú de la mateixa empresa?

Sí, sempre que l'auditoria sigui objectiva i imparcial i la persona tingui la competència necessària. El que no ha de fer és auditar la seva pròpia feina; per a les àrees de qualitat se sol recórrer a un altre departament o a un auditor extern.

El programa i el pla d'auditoria són el mateix?

No. El programa reuneix totes les auditories d'un període; el pla descriu una auditoria concreta: agenda, entrevistes, documents per revisar. ISO 19011 distingeix tots dos nivells.

Porta els registres de ISO 9001 sense plantilles soltes

Et mostrem el mòdul funcionant amb dades semblants a les teves.

Demanar una demo

Continua explorant

Pàgines relacionades

Fonts

D'on surt cada dada

Referències al text oficial vigent. Si una norma es revisa, aquesta pàgina s'actualitza i la data de revisió ho reflecteix.

ISO 9001:2015 — Sistemes de gestió de la qualitat. Requisits ISO · Ed. 2015, amb Amd 1:2024
ISO 19011:2018 — Directrius per a l'auditoria de sistemes de gestió ISO · Ed. 2018
ISO 9001:2026 — Sistemes de gestió de la qualitat. Requisits ISO · Ed. 2026, publicada el 16 de setembre de 2026