Models i registres · ISO 9001 · Apartat 10.2
Model d'informe de no conformitat ISO 9001
El registre que més mira un auditor: demostra que l'empresa detecta el que falla, ho corregeix, entén per què ha passat i comprova que no es repeteix.
En una frase
Un informe de no conformitat segons ISO 9001 recull quin requisit s'ha incomplert, la correcció immediata, l'anàlisi de la causa, l'acció correctiva amb el seu responsable i termini, i la verificació que aquesta acció ha estat eficaç, perquè l'apartat 10.2.2 exigeix conservar evidència de la naturalesa de cada no conformitat, de les accions preses i dels seus resultats.
- On ho demana la norma
- ISO 9001 · Apartat 10.2 Els apartats se citen amb la numeració de l'edició de 2015, la mateixa que fa servir l'Acadèmia; els seus certificats continuen vigents durant la transició a la de 2026.
- Tipus d'informació
- Registre obligatori Informació documentada que cal conservar (10.2.2)
- Qui l'emplena
- Qui la detecta i el responsable del procés Qualsevol la pot obrir; l'anàlisi i l'acció les assumeix el propietari del procés afectat i qualitat verifica el tancament
- Quan
- Tan bon punt es detecta La verificació d'eficàcia es fa més tard, quan ha passat prou temps per veure si la fallada es repeteix
- Quant de temps es conserva
- El fixa l'organització La norma no dona terminis: demana decidir la conservació i l'eliminació (7.5.3.2). Cobrir almenys el cicle de certificació de tres anys permet ensenyar l'històric a la renovació.
Què demana la norma
El que exigeix ISO 9001 i el que deixa al teu criteri
Davant d'una no conformitat, queixes de client incloses, la norma demana reaccionar —controlar-la, corregir-la i fer-se càrrec de les seves conseqüències— i després decidir si cal actuar sobre la causa perquè no torni a passar ni aparegui en un altre lloc. Si s'actua, cal revisar l'eficàcia de l'acció i, quan escaigui, actualitzar els riscos i oportunitats o canviar el sistema.
El que obliga a registrar és la naturalesa de la no conformitat, les accions empreses i el resultat de l'acció correctiva. No exigeix un mètode d'anàlisi concret: cinc perquès, Ishikawa o un altre; l'important és que la causa que s'anota expliqui la fallada i no es limiti a descriure-la.
Correcció i acció correctiva no són el mateix, i l'informe les ha de separar: la primera repara l'efecte d'avui; la segona elimina la causa per a demà.
Estructura
Camps que ha de tenir el model
- Número, data de detecció i qui la detecta
- Origen: auditoria interna o externa, queixa de client, procés, proveïdor
- Requisit incomplert (de la norma, del client, legal o del mateix sistema)
- Descripció objectiva del que ha passat i evidència
- Correcció immediata i tractament de les conseqüències
- Anàlisi de la causa arrel i mètode utilitzat
- Revisió de si hi ha o podrien donar-se casos similars
- Acció correctiva, responsable i data prevista
- Verificació d'eficàcia: data, criteri i resultat
- Actualització de riscos o canvis en el sistema, si escauen
- Data de tancament i qui la tanca
Exemple
Exemple: no conformitat per etiquetatge erroni
Empresa, persones i xifres inventades: l'exemple només mostra com queda un registre ben emplenat.
| Camp | Contingut |
|---|---|
| Número i data | NC-2026-031 · 3 de febrer de 2026 |
| Origen | Queixa de client rebuda pel departament comercial |
| Requisit incomplert | Especificació d'etiquetatge acordada amb el client (requisit del client) |
| Descripció | Un palet de 48 caixes va sortir amb etiquetes del lot anterior; el client ho va detectar a la recepció |
| Correcció | Reetiquetatge a les instal·lacions del client el mateix dia i revisió dels dos palets pendents d'enviament |
| Causa arrel | Cinc perquès: el canvi de lot no obliga a retirar les etiquetes sobrants de la impressora de línia |
| Casos similars? | Mateix risc a la línia 2, que comparteix procediment |
| Acció correctiva | Afegir al registre de canvi de lot la retirada i signatura d'etiquetes sobrants a les línies 1 i 2 · Cap de producció · 20 de febrer |
| Verificació d'eficàcia | 15 de maig: 62 canvis de lot revisats sense incidències · Eficaç |
| Riscos | S'afegeix «etiquetatge erroni en canvi de lot» a la matriu de riscos del procés d'envasament |
A l'auditoria
Errors que solen assenyalar els auditors
- La causa arrel repeteix el problema amb altres paraules («error humà», «descuit de l'operari»).
- S'anota la correcció i es dona per tancada sense acció correctiva ni justificació de per què no cal.
- L'eficàcia es «verifica» el mateix dia que s'implanta l'acció.
- Les queixes de client es gestionen a part i no arriben mai al registre de no conformitats.
- No conformitats repetides que no es relacionen entre si ni actualitzen la matriu de riscos.
A Kimobox
Com es porta aquest registre a Kimobox
- 1Qualsevol usuari obre la no conformitat amb la seva evidència i el seu origen classificat: auditoria, queixa, procés o proveïdor.
- 2La causa arrel és obligatòria per avançar: no es pot passar a l'acció només amb la correcció.
- 3L'acció correctiva s'assigna a un responsable amb data, i el sistema avisa si es retarda.
- 4La verificació d'eficàcia queda programada per a una data posterior i forma part del mateix registre; les no conformitats repetides alimenten el mapa de riscos.
Preguntes freqüents
El que ens pregunten abans de començar
Tota no conformitat necessita acció correctiva?
No. La norma demana avaluar si cal actuar sobre la causa, i l'acció ha de ser proporcional als efectes. El que no hi pot faltar és la decisió raonada: si no s'obre acció correctiva, el registre ha d'explicar per què.
Quina diferència hi ha entre correcció i acció correctiva?
La correcció elimina la no conformitat detectada —reetiquetar el palet—; l'acció correctiva n'elimina la causa perquè no es repeteixi —canviar el control del canvi de lot—. ISO 9000 defineix totes dues per separat.
Quan es verifica l'eficàcia?
Quan hagi passat prou temps o volum perquè la fallada, si la causa continués allà, hagués tornat a aparèixer. Verificar-la el mateix dia de la implantació només demostra que l'acció s'ha fet, no que funciona.
Porta els registres de ISO 9001 sense plantilles soltes
Et mostrem el mòdul funcionant amb dades semblants a les teves.
Continua explorant
Pàgines relacionades
Model d'informe 8D per a reclamacions IATF 16949
Com emplenar un 8D segons IATF 16949 (10.2.3): equip, problema, contenció, causa d'ocurrència i de no…
Model d'informe de no conformitat ambiental ISO 14001
Com documentar un incident o una no conformitat ambiental segons ISO 14001 (10.2): mitigar impactes, causa…
Model de registre d'incidents de seguretat ISO 27001
Què ha de recollir el registre d'incidents de seguretat de la informació segons els controls 5.24 a 5.28…
Model d'informe d'investigació interna ISO 37301
Què ha de recollir l'informe d'una investigació interna de compliance: fets, diligències, drets de…
Fonts
D'on surt cada dada
Referències al text oficial vigent. Si una norma es revisa, aquesta pàgina s'actualitza i la data de revisió ho reflecteix.
- ISO 9001:2015 — Sistemes de gestió de la qualitat. Requisits ISO · Ed. 2015, amb Amd 1:2024
- ISO 9000:2015 — Fonaments i vocabulari ISO · Ed. 2015
- ISO 9001:2026 — Sistemes de gestió de la qualitat. Requisits ISO · Ed. 2026, publicada el 16 de setembre de 2026