Modelli e registrazioni · ISO 9001 · Punto 9.2
Programma di audit interno ISO 9001: modello ed esempio
La pianificazione degli audit interni del ciclo: quali processi si verificano, quando, con quali criteri e da parte di chi, decisa in base alla loro importanza e a quanto emerso dagli audit precedenti.
In una frase
Il programma di audit interno è la pianificazione degli audit del sistema —processi, frequenza, metodi, responsabilità e modalità di reporting— che la ISO 9001 chiede di stabilire tenendo conto dell’importanza di ogni processo, delle modifiche e dei risultati precedenti, e di cui il punto 9.2.2 impone di conservare evidenza dell’attuazione.
- Dove lo richiede la norma
- ISO 9001 · Punto 9.2 I punti sono citati con la numerazione dell’edizione 2015, la stessa usata dall’Academy; i relativi certificati restano validi durante la transizione all’edizione 2026.
- Tipo di informazione
- Registrazione obbligatoria Informazioni documentate da conservare (9.2.2)
- Chi lo compila
- Responsabile qualità Lo propone e lo approva la direzione o chi da essa designato
- Quando
- All’inizio di ogni periodo Si rivede quando cambiano i processi o emergono rilievi che lo giustificano
- Per quanto tempo si conserva
- Lo stabilisce l’organizzazione La norma non fissa termini: chiede di decidere conservazione ed eliminazione (7.5.3.2). Coprire almeno il ciclo di certificazione triennale consente di mostrare lo storico al rinnovo.
Che cosa richiede la norma
Che cosa impone la norma ISO 9001 e che cosa lascia alla sua discrezione
La norma chiede di svolgere audit a intervalli pianificati per verificare che il sistema sia conforme ai requisiti propri e a quelli della norma e che sia mantenuto in modo efficace. Il programma deve stabilire frequenza, metodi, responsabilità, requisiti di pianificazione e reporting.
Non impone di verificare tutti i processi ogni anno né con la stessa intensità: impone di motivare la distribuzione in base all’importanza di ogni processo, alle modifiche che lo riguardano e ai rilievi precedenti. Un processo con reclami recenti merita più attenzione di uno stabile.
Gli auditor vanno scelti in modo che l’audit sia obiettivo e imparziale; in pratica, nessuno verifica il proprio lavoro. La ISO 19011 fornisce le linee guida per gestire il programma.
Struttura
Campi che il modello deve contenere
- Periodo coperto e data di approvazione
- Processi o aree sottoposti ad audit e criterio di priorità
- Frequenza e date previste
- Campo e criteri di ogni audit (norma, procedure, requisiti del cliente)
- Auditor assegnato e verifica della sua indipendenza dall’area
- Metodo: in presenza, da remoto, a campione sulle registrazioni
- Stato di ogni audit: previsto, svolto, rinviato e motivo
- Collegamento al rapporto di ogni audit svolto
Esempio
Esempio: programma annuale di un’azienda di 60 persone
Azienda, persone e cifre inventate: l’esempio mostra soltanto come si presenta una registrazione compilata correttamente.
| Campo | Contenuto |
|---|---|
| Periodo | Anno 2026 · approvato dalla direzione generale il 12 gennaio |
| Acquisti e fornitori | Marzo · auditor della produzione · priorità alta per due problemi con fornitori nel 2025 |
| Produzione e rilascio | Aprile e ottobre · auditor esterna incaricata · processo con più reclami |
| Commerciale e riesame degli ordini | Maggio · responsabile qualità |
| Formazione e competenza | Giugno · tecnico acquisti |
| Direzione, rischi e obiettivi | Settembre · auditor esterna incaricata |
| Criteri | ISO 9001, manuale dei processi v4 e specifiche dei due clienti principali |
| Stato al 30 giugno | 5 previsti · 4 svolti · 1 rinviato a luglio per ferie del reparto |
In audit
Errori che gli auditor rilevano più spesso
- Lo stesso calendario ricopiato anno dopo anno, senza legame con i risultati né con le modifiche.
- Il responsabile qualità verifica il proprio processo.
- Audit previsti che non si svolgono e non risultano né rinviati né riprogrammati.
- Tutto il programma concentrato nelle settimane che precedono l’audit di certificazione.
- Non è chiaro quali criteri si verifichino in ciascun audit.
In Kimobox
Come si gestisce questa registrazione in Kimobox
- 1Il programma annuale si pianifica nella piattaforma stessa, con ogni audit assegnato a un auditor e a una data.
- 2Ogni audit ha la sua checklist per norma, che si compila nella piattaforma senza moduli sparsi.
- 3I rilievi restano collegati ad azioni e non conformità, così il programma successivo parte da dati reali.
- 4L’auditor di certificazione può accedere con un utente in sola lettura per consultare il programma e il suo stato di avanzamento.
Domande frequenti
Cosa ci chiedono prima di iniziare
Bisogna sottoporre ad audit tutti i processi ogni anno?
La norma non lo impone. Chiede che il programma tenga conto dell’importanza dei processi, delle modifiche e dei risultati precedenti. Molte organizzazioni coprono l’intero sistema in ogni ciclo di certificazione triennale e verificano ogni anno gli aspetti più critici.
Può fare l’audit una persona dell’azienda?
Sì, purché l’audit sia obiettivo e imparziale e la persona abbia la competenza necessaria. Ciò che non deve fare è verificare il proprio lavoro; per le aree della qualità si ricorre di solito a un altro reparto o a un auditor esterno.
Programma e piano di audit sono la stessa cosa?
No. Il programma riunisce tutti gli audit di un periodo; il piano descrive un singolo audit: agenda, interviste, documenti da esaminare. La ISO 19011 distingue i due livelli.
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Fonti
Da dove arriva ogni dato
Riferimenti al testo ufficiale in vigore. Se una norma viene revisionata, questa pagina si aggiorna e la data di revisione lo indica.
- ISO 9001:2015 — Sistemi di gestione per la qualità. Requisiti ISO · Ed. 2015, con Amd 1:2024
- ISO 19011:2018 — Linee guida per audit di sistemi di gestione ISO · Ed. 2018
- ISO 9001:2026 — Sistemi di gestione per la qualità. Requisiti ISO · Ed. 2026, pubblicata il 16 settembre 2026