Vorlagen und Aufzeichnungen · ISO 9001 · Abschnitt 9.2

Internes Auditprogramm nach ISO 9001: Vorlage und Beispiel

Die Planung der internen Audits eines Zyklus: welche Prozesse auditiert werden, wann, nach welchen Kriterien und von wem – festgelegt nach ihrer Bedeutung und nach den Ergebnissen früherer Audits.

In einem Satz

Das interne Auditprogramm ist die Planung der Audits des Systems – Prozesse, Häufigkeit, Methoden, Verantwortlichkeiten und Berichterstattung –, die ISO 9001 unter Berücksichtigung der Bedeutung jedes Prozesses, von Änderungen und früheren Ergebnissen festzulegen verlangt; Abschnitt 9.2.2 fordert, Nachweise über seine Umsetzung aufzubewahren.

Inhalt überprüft am 17. Oktober 2026

Wo die Norm es verlangt: ISO 9001 · Abschnitt 9.2 Die Abschnitte werden nach der Nummerierung der Ausgabe 2015 zitiert, die auch die Akademie verwendet; Zertifikate nach dieser Ausgabe bleiben während des Übergangs zur Ausgabe 2026 gültig.
Art der Information: Pflichtaufzeichnung Aufzubewahrende dokumentierte Information (9.2.2)
Wer sie ausfüllt: Qualitätsmanagementbeauftragter Er schlägt es vor; freigegeben wird es von der Leitung oder einer von ihr benannten Person
Wann: Zu Beginn jedes Zeitraums Überarbeitet wird es, wenn sich Prozesse ändern oder Feststellungen es rechtfertigen
Wie lange sie aufbewahrt wird: Legt die Organisation fest Die Norm nennt keine Fristen: Sie verlangt, über Aufbewahrung und Verfügung über den Verbleib zu entscheiden (7.5.3.2). Wer mindestens den dreijährigen Zertifizierungszyklus abdeckt, kann bei der Rezertifizierung die Historie vorlegen.

Was die Norm verlangt

Was ISO 9001 fordert und was Ihrem Ermessen überlassen bleibt

Die Norm verlangt Audits in geplanten Abständen, um zu prüfen, ob das System die eigenen Anforderungen und die der Norm erfüllt und wirksam aufrechterhalten wird. Das Programm muss Häufigkeit, Methoden, Verantwortlichkeiten sowie Anforderungen an Planung und Berichterstattung festlegen.

Sie verpflichtet nicht dazu, jedes Jahr alle Prozesse mit gleicher Intensität zu auditieren: Sie verpflichtet dazu, die Verteilung nach Bedeutung des Prozesses, den ihn betreffenden Änderungen und früheren Feststellungen zu begründen. Ein Prozess mit aktuellen Reklamationen verdient mehr Aufmerksamkeit als ein stabiler.

Die Auditoren sind so auszuwählen, dass das Audit objektiv und unparteiisch ist; in der Praxis auditiert niemand seine eigene Arbeit. ISO 19011 gibt die Leitlinien für das Management des Programms.

Im Zusammenhang lesen: Bewertung der Leistung, in der Akademie zu ISO 9001

Aufbau

Felder, die die Vorlage enthalten sollte

Abgedeckter Zeitraum und Freigabedatum
Auditierte Prozesse oder Bereiche und Kriterium der Priorisierung
Häufigkeit und geplante Termine
Umfang und Kriterien jedes Audits (Norm, Verfahrensanweisungen, Kundenanforderungen)
Zugewiesener Auditor und Prüfung seiner Unabhängigkeit vom Bereich
Methode: vor Ort, aus der Ferne, per Stichprobe von Aufzeichnungen
Status jedes Audits: geplant, durchgeführt, verschoben und Grund
Verknüpfung mit dem Bericht jedes durchgeführten Audits

Beispiel

Beispiel: Jahresprogramm eines Unternehmens mit 60 Beschäftigten

Unternehmen, Personen und Zahlen sind erfunden: Das Beispiel zeigt nur, wie eine sauber ausgefüllte Aufzeichnung aussieht.

Feld	Inhalt
Zeitraum	Jahr 2026 · von der Geschäftsführung am 12. Januar freigegeben
Einkauf und Lieferanten	März · Auditor aus der Produktion · hohe Priorität wegen zweier Lieferantenvorfälle 2025
Produktion und Freigabe	April und Oktober · beauftragte externe Auditorin · Prozess mit den meisten Reklamationen
Vertrieb und Auftragsprüfung	Mai · Qualitätsmanagementbeauftragter
Schulung und Kompetenz	Juni · Mitarbeiter Einkauf
Leitung, Risiken und Ziele	September · beauftragte externe Auditorin
Kriterien	ISO 9001, Prozesshandbuch v4 und Spezifikationen der beiden Hauptkunden
Stand zum 30. Juni	5 geplant · 4 durchgeführt · 1 wegen Urlaubs im Bereich auf Juli verschoben

Im Audit

Fehler, die Auditoren häufig feststellen

Derselbe Kalender wird Jahr für Jahr kopiert, ohne Bezug zu Ergebnissen oder Änderungen.
Der Qualitätsmanagementbeauftragte auditiert seinen eigenen Prozess.
Geplante Audits finden nicht statt und sind weder als verschoben noch als neu terminiert vermerkt.
Das gesamte Programm ballt sich in den Wochen vor dem Zertifizierungsaudit.
Es ist unklar, welche Kriterien in jedem Audit geprüft werden.

In Kimobox

So wird diese Aufzeichnung in Kimobox geführt

1Das Jahresprogramm wird direkt in der Plattform geplant, jedes Audit mit Auditor und Termin.
2Jedes Audit hat seine normbezogene Checkliste, die in der Plattform ausgefüllt wird – ohne verstreute Vorlagen.
3Feststellungen bleiben mit Maßnahmen und Nichtkonformitäten verknüpft, sodass das nächste Programm auf echten Daten aufbaut.
4Der Zertifizierungsauditor kann sich mit einem Nur-Lese-Zugang Programm und Erfüllungsgrad ansehen.

Häufige Fragen

Was man uns vor dem Start fragt

Müssen jedes Jahr alle Prozesse auditiert werden?

Die Norm verlangt das nicht. Sie fordert, dass das Programm Bedeutung der Prozesse, Änderungen und frühere Ergebnisse berücksichtigt. Viele Organisationen decken das gesamte System in jedem dreijährigen Zertifizierungszyklus ab und auditieren jährlich das Kritischste.

Darf jemand aus dem eigenen Unternehmen auditieren?

Ja, sofern das Audit objektiv und unparteiisch ist und die Person über die nötige Kompetenz verfügt. Die eigene Arbeit sollte sie nicht auditieren; für die Qualitätsbereiche greift man meist auf eine andere Abteilung oder einen externen Auditor zurück.

Sind Auditprogramm und Auditplan dasselbe?

Nein. Das Programm umfasst alle Audits eines Zeitraums; der Plan beschreibt ein einzelnes Audit: Ablauf, Gespräche, zu prüfende Dokumente. ISO 19011 unterscheidet beide Ebenen.

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Woher jede Angabe stammt

Verweise auf den geltenden amtlichen Text. Wird eine Norm überarbeitet, wird diese Seite aktualisiert und das Revisionsdatum entsprechend angepasst.

ISO 9001:2015 — Qualitätsmanagementsysteme. Anforderungen ISO · Ausg. 2015, mit Amd 1:2024
ISO 19011:2018 — Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen ISO · Ausg. 2018
ISO 9001:2026 — Qualitätsmanagementsysteme. Anforderungen ISO · Ausg. 2026, veröffentlicht am 16. September 2026