Vorlagen und Aufzeichnungen · IATF 16949 · Abschnitt 9.2.2.3

Prozessaudit der Fertigung nach IATF 16949: Vorlage

Nicht das Systemaudit: das Audit jeder Linie im Werk, in jeder Schicht, das prüft, ob FMEA und Produktionslenkungsplan dem entsprechen, was tatsächlich geschieht.

In einem Satz

Das Prozessaudit der Fertigung prüft im Werk Wirksamkeit und Effizienz jedes Prozesses, einschließlich der tatsächlichen Anwendung von FMEA, Produktionslenkungsplan und zugehörigen Dokumenten, weil IATF 16949 verlangt, alle Fertigungsprozesse in jedem Zeitraum von drei Kalenderjahren in allen Schichten, in denen sie stattfinden, und mit der vom Kunden geforderten Methode zu auditieren (9.2.2.3), zusätzlich zum Produktaudit (9.2.2.4).

Inhalt überprüft am 17. Oktober 2026

Wo die Norm es verlangt: IATF 16949 · Abschnitt 9.2.2.3 Die Abschnitte sind die von IATF 16949:2016, die stets zusammen mit ISO 9001:2015 gilt. Die genannten AIAG- und VDA-Handbücher sind Branchenreferenzen und gelten, wenn der Kunde sie fordert; sie sind nicht Teil der Norm.
Art der Information: Pflichtaufzeichnung Aufzubewahrendes Auditprogramm und -ergebnisse (9.2.2.3, auf Basis von 9.2 ISO 9001)
Wer sie ausfüllt: Qualifizierter Prozessauditor Mit der von IATF (7.2.3) und vom Kunden geforderten Kompetenz; unabhängig von der Linie
Wann: Nach Dreijahresprogramm Häufiger bei Prozessen mit Reklamationen, Änderungen oder hohem Risiko
Wie lange sie aufbewahrt wird: Richtlinie der Organisation IATF verpflichtet, eine Richtlinie zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen festzulegen und zu dokumentieren, die gesetzliche, eigene und Kundenanforderungen erfüllt (7.5.3.2.1).

Was die Norm verlangt

Was IATF 16949 fordert und was Ihrem Ermessen überlassen bleibt

Die Norm verlangt, alle Fertigungsprozesse in jedem Zeitraum von drei Kalenderjahren zu auditieren, um ihre Wirksamkeit und Effizienz zu bestimmen, mit dem vom Kunden geforderten Prozessauditansatz; fordert er keinen, mit dem der Organisation.

In jedem Auditplan wird jeder Prozess in allen Schichten auditiert, in denen er stattfindet, einschließlich einer Stichprobe der Schichtübergabe. Das Audit muss die wirksame Umsetzung der Prozessrisikoanalyse, des Produktionslenkungsplans und der zugehörigen Dokumente umfassen.

Viele europäische Hersteller verlangen VDA 6.3 als Methode. Das Produktaudit (9.2.2.4) ergänzt es: Es prüft fertige Teile gegen alle ihre Anforderungen.

Im Zusammenhang lesen: Bewertung der Leistung, in der Akademie zu IATF 16949

Aufbau

Felder, die die Vorlage enthalten sollte

Prozess oder Linie, Teil und Auditmethode (eigene, VDA 6.3, des Kunden)
Auditierte Schichten und Stichprobe der Schichtübergabe
Auditor und seine Qualifikation
Bezugsdokumente: Ablaufdiagramm, FMEA, Produktionslenkungsplan, Arbeitsanweisungen
Prüfungen am Arbeitsplatz: Prüfungen, Reaktion, Poka-Yoke, Rückverfolgbarkeit
Feststellungen mit Nachweis und Anforderung
Bewertung, sofern die Methode eine vorsieht
Maßnahmen, Verantwortlicher und Frist
Nachverfolgung des Abschlusses

Beispiel

Beispiel: Audit der Schweißlinie

Unternehmen, Personen und Zahlen sind erfunden: Das Beispiel zeigt nur, wie eine sauber ausgefüllte Aufzeichnung aussieht.

Feld	Inhalt
Prozess	Schweißlinie für Halter · Methode VDA 6.3, vom Kunden OEM-B (fiktiv) gefordert
Schichten	Früh-, Spät- und Nachtschicht, 9. und 10. Juni 2026, mit Übergabe um 22:00 Uhr
Auditor	Prozessauditorin der Werksqualität, in VDA 6.3 geschult
Feststellung 1	Nachtschicht: Die Drehmomentprüfung nach Elektrodenwechsel wird nicht erfasst · Produktionslenkungsplan PC-SA-0331
Feststellung 2	Die FMEA bildet den Wechsel des Elektrodenlieferanten vom Mai nicht ab
Stärke	Die Stromverriegelung funktioniert und wird zu Schichtbeginn geprüft
Bewertung	86 % · laut Methode bedingt freigabefähig
Maßnahmen	Elektrodenwechselblatt mit Pflichtfeld für das Moment · FMEA überprüft · 30. Juni

Im Audit

Fehler, die Auditoren häufig feststellen

Nur die Frühschicht wird auditiert.
Der Dreijahreszyklus deckt nicht alle Prozesse ab, oder es ist nicht festgehalten, welche Prozesse es gibt.
Das Prozessaudit ist in Wahrheit eine Dokumentenprüfung im Büro.
Das Beobachtete wird nicht mit FMEA und Produktionslenkungsplan abgeglichen.
Auditoren ohne die vom Kunden für seine Methode geforderte Qualifikation.

In Kimobox

So wird diese Aufzeichnung in Kimobox geführt

1Prozess- und Produktaudits werden zusammen mit den Systemaudits geplant, mit Auditor und Termin.
2Jedes Audit hat seine Checkliste, die auf der Plattform ausgefüllt wird.
3Die Feststellungen sind mit Maßnahmen und Nichtkonformitäten verknüpft und für den Linienverantwortlichen sichtbar.
4Die Erfüllung des Dreijahresprogramms ist auf einen Blick ersichtlich.

Häufige Fragen

Was man uns vor dem Start fragt

Worin unterscheidet es sich vom internen Systemaudit?

Das Systemaudit prüft die Managementprozesse gegen die Norm. Das Prozessaudit findet an der Linie statt und prüft, ob der Fertigungsprozess wirksam und effizient ist und FMEA und Produktionslenkungsplan befolgt werden. IATF verlangt beides, dazu das Produktaudit.

Ist VDA 6.3 Pflicht?

Nur, wenn der Kunde es fordert. Die Norm verweist auf den vom Kunden verlangten Prozessauditansatz, und viele europäische Hersteller verlangen VDA 6.3. Ohne Kundenanforderung genügt eine dokumentierte eigene Methode.

Müssen alle Schichten auditiert werden?

Ja. Jeder Prozess wird in allen Schichten auditiert, in denen er stattfindet, einschließlich der Übergabe, denn dort zeigen sich meist die Unterschiede in Methode und Prüfung.

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