Modelos e registos · ISO 9001 · Cláusula 9.2
Modelo de relatório de auditoria interna ISO 9001
O resultado de cada auditoria do programa: o que foi revisto, face a que critérios, o que foi encontrado e o que se vai fazer a esse respeito, comunicado a quem dirige a área auditada.
Numa frase
O relatório de auditoria interna deixa registo do âmbito e dos critérios da auditoria, das evidências revistas, das constatações —conformidades, não conformidades e oportunidades de melhoria— e das ações daí decorrentes, porque a ISO 9001 exige que os resultados sejam reportados à gestão relevante e que se conserve evidência deles (9.2.2).
- Onde a norma o exige
- ISO 9001 · Cláusula 9.2 As cláusulas são citadas com a numeração da edição de 2015, a mesma que a Academia utiliza; os certificados emitidos com ela continuam válidos durante a transição para a edição de 2026.
- Tipo de informação
- Registo obrigatório Informação documentada a conservar (9.2.2)
- Quem o preenche
- O auditor interno É recebido e assinado pelo responsável da área auditada
- Quando
- No fim de cada auditoria O razoável é emiti-lo em poucos dias, enquanto as evidências estão frescas
- Durante quanto tempo se conserva
- Definido pela organização A norma não fixa prazos: pede que se decida a conservação e a eliminação (7.5.3.2). Cobrir pelo menos o ciclo de certificação de três anos permite mostrar o histórico na renovação.
O que a norma exige
O que o referencial ISO 9001 exige e o que fica ao seu critério
Os resultados de cada auditoria devem chegar à gestão responsável pela área, e as correções e ações corretivas têm de ser tomadas sem atrasos injustificados.
A norma não prescreve a estrutura do relatório, mas sem âmbito, critérios e evidências uma constatação não pode ser verificada. A ISO 19011 recomenda que as constatações se apoiem em evidências verificáveis e que o relatório distinga claramente as não conformidades das observações.
Um relatório sem não conformidades é possível, mas um auditor de certificação desconfia de um ano inteiro de auditorias internas sem uma única constatação.
Estrutura
Campos que o modelo deve ter
- Auditoria do programa a que corresponde, data e auditor
- Âmbito: processo, instalação e período revisto
- Critérios de auditoria
- Pessoas entrevistadas e registos revistos
- Constatações classificadas: não conformidade, observação, oportunidade de melhoria
- Evidência de cada constatação e requisito a que se refere
- Pontos fortes identificados
- Conclusão sobre a eficácia do processo
- Ações decorrentes com o número da não conformidade
- Distribuição: a quem é comunicado
Exemplo
Exemplo: auditoria ao processo de compras
Empresa, pessoas e números fictícios: o exemplo serve apenas para mostrar como fica um registo bem preenchido.
| Campo | Conteúdo |
|---|---|
| Auditoria | AI-2026-02 · 18 de março de 2026 · auditor da produção |
| Âmbito | Compras e avaliação de fornecedores, unidade de Leiria, 2025 e primeiro trimestre de 2026 |
| Critérios | ISO 9001, cláusula 8.4, e procedimento de compras v3 |
| Evidências | Entrevista com o responsável de compras; 15 encomendas e 8 fichas de fornecedor revistas |
| Não conformidade | 2 de 8 fornecedores críticos sem reavaliação anual (8.4.1) · NC-2026-019 |
| Observação | Os critérios de avaliação não ponderam a pontualidade, que é a principal queixa interna |
| Ponto forte | Todas as encomendas revistas indicam especificação e critérios de aceitação |
| Conclusão | Processo implementado; eficácia a melhorar no acompanhamento de fornecedores |
| Comunicado a | Direção de operações e responsável de compras, 21 de março |
Na auditoria
Erros que os auditores costumam apontar
- Constatações sem evidência: «os fornecedores não são bem controlados».
- Não conformidades do relatório que nunca são abertas no registo de não conformidades.
- Observações e não conformidades misturadas sem classificação.
- O relatório não chega ao responsável da área ou chega meses depois.
- Checklists preenchidas com «sim» sem anotar o que foi revisto.
No Kimobox
Como se gere este registo no Kimobox
- 1A checklist da auditoria é preenchida diretamente na plataforma, sem modelos avulsos.
- 2Cada constatação é classificada e, se for uma não conformidade, é aberta a partir do próprio relatório com responsável e prazo.
- 3As constatações ficam ligadas à auditoria e às suas ações, à vista do responsável da área.
- 4Os resultados de todas as auditorias chegam agregados à revisão pela gestão.
Perguntas frequentes
O que nos perguntam antes de começar
Que diferença há entre uma não conformidade e uma observação?
A não conformidade é o incumprimento de um requisito e obriga a atuar. A observação assinala algo que ainda cumpre mas que poderá deixar de cumprir, ou que pode ser melhorado; não obriga, embora convenha registar o que se decide.
O auditado tem de o assinar?
A norma não o exige. Exige, sim, que os resultados sejam comunicados à gestão relevante, e a assinatura ou a confirmação do responsável da área é a forma mais simples de o demonstrar.
Pode usar-se o mesmo relatório para várias normas?
Sim. Num sistema integrado, uma auditoria pode cobrir a ISO 9001, a 14001 e a 45001 ao mesmo tempo, desde que o relatório indique a que requisito de cada norma se refere cada constatação.
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Fontes
De onde vem cada dado
Referências ao texto oficial em vigor. Se uma norma for revista, esta página é atualizada e a data de revisão reflete-o.
- ISO 9001:2015 — Sistemas de gestão da qualidade. Requisitos ISO · Ed. 2015, com Amd 1:2024
- ISO 19011:2018 — Linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão ISO · Ed. 2018
- ISO 9001:2026 — Sistemas de gestão da qualidade. Requisitos ISO · Ed. 2026, publicada a 16 de setembro de 2026