Models i registres · ISO 9001 · Apartat 9.2

Model d'informe d'auditoria interna ISO 9001

El resultat de cada auditoria del programa: què s'ha revisat, amb quins criteris, què s'ha trobat i què es farà, comunicat a qui dirigeix l'àrea auditada.

En una frase

L'informe d'auditoria interna deixa constància de l'abast i els criteris de l'auditoria, les evidències revisades, les troballes —conformitats, no conformitats i oportunitats de millora— i les accions derivades, perquè ISO 9001 exigeix informar dels resultats a la direcció pertinent i conservar-ne evidència (9.2.2).

Contingut revisat el 17 d'octubre de 2026

On ho demana la norma: ISO 9001 · Apartat 9.2 Els apartats se citen amb la numeració de l'edició de 2015, la mateixa que fa servir l'Acadèmia; els seus certificats continuen vigents durant la transició a la de 2026.
Tipus d'informació: Registre obligatori Informació documentada que cal conservar (9.2.2)
Qui l'emplena: L'auditor intern El rep i el signa el responsable de l'àrea auditada
Quan: En acabar cada auditoria El raonable és emetre'l en pocs dies, mentre les evidències són fresques
Quant de temps es conserva: El fixa l'organització La norma no dona terminis: demana decidir la conservació i l'eliminació (7.5.3.2). Cobrir almenys el cicle de certificació de tres anys permet ensenyar l'històric a la renovació.

Què demana la norma

El que exigeix ISO 9001 i el que deixa al teu criteri

Els resultats de cada auditoria han d'arribar a la direcció responsable de l'àrea, i les correccions i accions correctives s'han de prendre sense demores injustificades.

La norma no prescriu l'estructura de l'informe, però sense abast, criteris i evidències una troballa no es pot comprovar. ISO 19011 recomana que les troballes es recolzin en evidències verificables i que l'informe distingeixi clarament les no conformitats de les observacions.

Un informe sense no conformitats és possible, però un auditor de certificació desconfia d'un any sencer d'auditories internes sense ni una sola troballa.

Llegeix-ho en context: Avaluació de l'acompliment, a l'Acadèmia de ISO 9001

Estructura

Camps que ha de tenir el model

Auditoria del programa a què correspon, data i auditor
Abast: procés, centre i període revisat
Criteris d'auditoria
Persones entrevistades i registres revisats
Troballes classificades: no conformitat, observació, oportunitat de millora
Evidència de cada troballa i requisit a què es refereix
Punts forts detectats
Conclusió sobre l'eficàcia del procés
Accions derivades amb el seu número de no conformitat
Distribució: a qui es comunica

Exemple

Exemple: auditoria del procés de compres

Empresa, persones i xifres inventades: l'exemple només mostra com queda un registre ben emplenat.

Camp	Contingut
Auditoria	AI-2026-02 · 18 de març de 2026 · auditor de producció
Abast	Compres i avaluació de proveïdors, centre d'Alcalá, 2025 i primer trimestre de 2026
Criteris	ISO 9001 apartat 8.4 i procediment de compres v3
Evidències	Entrevista amb el responsable de compres; 15 comandes i 8 fitxes de proveïdor revisades
No conformitat	2 de 8 proveïdors crítics sense reavaluació anual (8.4.1) · NC-2026-019
Observació	Els criteris d'avaluació no ponderen la puntualitat, que és la principal queixa interna
Punt fort	Totes les comandes revisades indiquen especificació i criteris d'acceptació
Conclusió	Procés implantat; eficàcia millorable en el seguiment de proveïdors
Comunicat a	Direcció d'operacions i responsable de compres, 21 de març

A l'auditoria

Errors que solen assenyalar els auditors

Troballes sense evidència: «no es controla bé els proveïdors».
No conformitats de l'informe que no s'obren mai al registre de no conformitats.
Observacions i no conformitats barrejades sense classificar.
L'informe no arriba al responsable de l'àrea o hi arriba mesos després.
Checklists emplenats amb «sí» sense anotar què s'ha revisat.

A Kimobox

Com es porta aquest registre a Kimobox

1El checklist de l'auditoria s'emplena directament a la plataforma, sense plantilles soltes.
2Cada troballa es classifica i, si és una no conformitat, s'obre des del mateix informe amb el seu responsable i termini.
3Les troballes queden vinculades a l'auditoria i a les seves accions, a la vista del responsable de l'àrea.
4Els resultats de totes les auditories arriben agregats a la revisió per la direcció.

Preguntes freqüents

El que ens pregunten abans de començar

Quina diferència hi ha entre una no conformitat i una observació?

La no conformitat és l'incompliment d'un requisit i obliga a actuar. L'observació assenyala una cosa que encara compleix però que podria deixar de fer-ho, o que es pot millorar; no obliga, tot i que convé registrar què es decideix.

L'ha de signar l'auditat?

La norma no ho exigeix. Sí que exigeix que els resultats es comuniquin a la direcció pertinent, i la signatura o el justificant de recepció del responsable de l'àrea és la manera més senzilla de demostrar-ho.

Es pot fer servir el mateix informe per a diverses normes?

Sí. En un sistema integrat una auditoria pot cobrir ISO 9001, 14001 i 45001 alhora, sempre que l'informe indiqui a quin requisit de cada norma es refereix cada troballa.

Porta els registres de ISO 9001 sense plantilles soltes

Et mostrem el mòdul funcionant amb dades semblants a les teves.

Demanar una demo

Continua explorant

Pàgines relacionades

Fonts

D'on surt cada dada

Referències al text oficial vigent. Si una norma es revisa, aquesta pàgina s'actualitza i la data de revisió ho reflecteix.

ISO 9001:2015 — Sistemes de gestió de la qualitat. Requisits ISO · Ed. 2015, amb Amd 1:2024
ISO 19011:2018 — Directrius per a l'auditoria de sistemes de gestió ISO · Ed. 2018
ISO 9001:2026 — Sistemes de gestió de la qualitat. Requisits ISO · Ed. 2026, publicada el 16 de setembre de 2026