Models i registres · SGE 21 · Apartat 6.1.11

Model d'informe d'auditoria interna anual SGE 21

La revisió anual del sistema contra els requisits de la norma, amb les desviacions detectades, les accions per corregir-les i les conclusions per al comitè.

En una frase

L'informe d'auditoria interna anual de SGE 21 recull les conclusions de l'auditoria del sistema, les desviacions detectades i les accions per corregir-les, i es posa a disposició del comitè, perquè l'apartat 6.1.11 exigeix auditar cada any, definir el procés en un document i mantenir aquests dos registres.

Contingut revisat el 17 d'octubre de 2026

On ho demana la norma: SGE 21 · Apartat 6.1.11 Els apartats se citen amb la numeració de SGE 21 en la seva versió d'octubre de 2024, la que Forética publica al seu web. L'Acadèmia agrupa les seves nou àrees de gestió en sis blocs.
Tipus d'informació: Registre obligatori Registres que cal mantenir (6.1.11 b)
Qui l'emplena: Auditor intern independent de l'àrea O un tercer; ISO 19011 serveix de guia per planificar i executar
Quan: Una vegada l'any Abans de la revisió per la direcció i de l'auditoria externa
Quant de temps es conserva: El fixa l'organització La norma no dona terminis. Cobrir com a mínim el cicle de certificació de tres anys, amb l'auditoria inicial i les dues de seguiment, permet mostrar l'evolució a cada visita.

Què demana la norma

El que exigeix SGE 21 i el que deixa al teu criteri

La norma exigeix auditories internes anuals del sistema per comprovar-ne la correcta aplicació, l'evolució i l'adequació a la norma. El procés s'ha de descriure en un document amb responsabilitats, criteris, mètodes i abast que garanteixin l'objectivitat i la imparcialitat.

Cal mantenir com a mínim dos registres: les desviacions amb les accions per corregir-les, i un informe amb les conclusions a disposició del comitè. Els informes d'auditoria són a més una entrada obligatòria de la revisió per la direcció (6.1.12).

A diferència d'ISO 9001, que deixa la freqüència al programa, aquí la periodicitat anual està fixada i no s'admeten exclusions d'àrees.

Llegeix-ho en context: Govern de l'organització i ètica, a l'Acadèmia de SGE 21

Estructura

Camps que ha de tenir el model

Data, auditor i garantia d'imparcialitat
Abast: àrees de gestió i centres
Criteris: apartats de SGE 21 i documents propis
Evidències revisades i entrevistes
Desviacions detectades i requisit afectat
Accions per corregir-les, responsable i termini
Conclusions sobre l'aplicació i l'evolució del sistema
Lliurament al comitè

Exemple

Exemple: auditoria interna de 2026 (empresa fictícia)

Empresa, persones i xifres inventades: l'exemple només mostra com queda un registre ben emplenat.

Camp	Contingut
Data i auditora	15 i 16 de setembre de 2026 · auditora externa contractada
Abast	Les nou àrees de gestió · oficines centrals i 4 dels 31 centres
Desviació 1	Pla de conciliació sense actualitzar des del 2022 (6.2.4) · actualitzar abans del desembre · persones
Desviació 2	Sense desglossament públic d'impostos per país (6.9.2) · publicar-lo al web · finances
Punts forts	Canal ètic amb els terminis complerts i homologació de proveïdors completa
Conclusió	Sistema eficaç amb dues desviacions menors
Lliurament	Informe presentat al comitè el 30 de setembre de 2026

A l'auditoria

Errors que solen assenyalar els auditors

Ha passat més d'un any entre auditories.
No existeix el document que descriu el procés d'auditoria.
Es deixen fora àrees, com els inversors o les administracions públiques.
L'informe no arriba al comitè.
Les desviacions no tenen acció ni responsable.

A Kimobox

Com es porta aquest registre a Kimobox

1Cada auditoria porta la seva llista de verificació per norma, que s'emplena a la plataforma.
2Les desviacions queden vinculades a no conformitats amb causa arrel i acció amb responsable.
3L'informe es guarda com a document controlat i es comparteix amb el comitè.
4L'auditor de certificació pot entrar amb un usuari de només lectura.

Preguntes freqüents

El que ens pregunten abans de començar

La pot fer algú de la mateixa empresa?

Sí, si el procés garanteix l'objectivitat i la imparcialitat: ningú no hauria d'auditar la seva pròpia feina. Moltes empreses contracten un auditor extern per a les àrees que gestiona el responsable del sistema.

Cal auditar les nou àrees cada any?

La norma demana auditar el sistema cada any i no admet exclusions de requisits; el més habitual és cobrir les nou àrees, amb més profunditat en les que van tenir desviacions.

Porta els registres de SGE 21 sense plantilles soltes

Et mostrem el mòdul funcionant amb dades semblants a les teves.

Demanar una demo

Continua explorant