Vorlagen und Aufzeichnungen · ISO 9001 · Abschnitt 9.2
Vorlage für einen internen Auditbericht nach ISO 9001
Das Ergebnis jedes Audits im Programm: was geprüft wurde, nach welchen Kriterien, was festgestellt wurde und was daraufhin geschieht – mitgeteilt an die Leitung des auditierten Bereichs.
In einem Satz
Der interne Auditbericht dokumentiert Umfang und Kriterien des Audits, die geprüften Nachweise, die Feststellungen – Konformitäten, Nichtkonformitäten und Verbesserungspotenziale – und die daraus folgenden Maßnahmen, denn ISO 9001 verlangt, die Ergebnisse an die zuständige Leitung zu berichten und Nachweise darüber aufzubewahren (9.2.2).
- Wo die Norm es verlangt
- ISO 9001 · Abschnitt 9.2 Die Abschnitte werden nach der Nummerierung der Ausgabe 2015 zitiert, die auch die Akademie verwendet; Zertifikate nach dieser Ausgabe bleiben während des Übergangs zur Ausgabe 2026 gültig.
- Art der Information
- Pflichtaufzeichnung Aufzubewahrende dokumentierte Information (9.2.2)
- Wer sie ausfüllt
- Der interne Auditor Der Verantwortliche des auditierten Bereichs nimmt ihn entgegen und zeichnet ihn ab
- Wann
- Nach Abschluss jedes Audits Sinnvoll ist es, ihn innerhalb weniger Tage zu erstellen, solange die Nachweise frisch sind
- Wie lange sie aufbewahrt wird
- Legt die Organisation fest Die Norm nennt keine Fristen: Sie verlangt, über Aufbewahrung und Verfügung über den Verbleib zu entscheiden (7.5.3.2). Wer mindestens den dreijährigen Zertifizierungszyklus abdeckt, kann bei der Rezertifizierung die Historie vorlegen.
Was die Norm verlangt
Was ISO 9001 fordert und was Ihrem Ermessen überlassen bleibt
Die Ergebnisse jedes Audits müssen die für den Bereich zuständige Leitung erreichen, und Korrekturen sowie Korrekturmaßnahmen sind ohne ungerechtfertigte Verzögerung zu ergreifen.
Die Norm schreibt keinen Aufbau des Berichts vor, doch ohne Umfang, Kriterien und Nachweise lässt sich eine Feststellung nicht nachvollziehen. ISO 19011 empfiehlt, Feststellungen auf überprüfbare Nachweise zu stützen und im Bericht Nichtkonformitäten klar von Beobachtungen zu trennen.
Ein Bericht ohne Nichtkonformitäten ist möglich, doch ein Zertifizierungsauditor wird misstrauisch, wenn ein ganzes Jahr interner Audits ohne eine einzige Feststellung bleibt.
Aufbau
Felder, die die Vorlage enthalten sollte
- Zugehöriges Audit aus dem Programm, Datum und Auditor
- Umfang: Prozess, Standort und geprüfter Zeitraum
- Auditkriterien
- Befragte Personen und geprüfte Aufzeichnungen
- Klassifizierte Feststellungen: Nichtkonformität, Beobachtung, Verbesserungspotenzial
- Nachweis zu jeder Feststellung und betroffene Anforderung
- Festgestellte Stärken
- Schlussfolgerung zur Wirksamkeit des Prozesses
- Folgemaßnahmen mit ihrer Nummer der Nichtkonformität
- Verteiler: an wen er geht
Beispiel
Beispiel: Audit des Einkaufsprozesses
Unternehmen, Personen und Zahlen sind erfunden: Das Beispiel zeigt nur, wie eine sauber ausgefüllte Aufzeichnung aussieht.
| Feld | Inhalt |
|---|---|
| Audit | AI-2026-02 · 18. März 2026 · Auditor aus der Produktion |
| Umfang | Einkauf und Lieferantenbewertung, Standort Fulda, 2025 und erstes Quartal 2026 |
| Kriterien | ISO 9001 Abschnitt 8.4 und Verfahrensanweisung Einkauf v3 |
| Nachweise | Gespräch mit dem Einkaufsleiter; 15 Bestellungen und 8 Lieferantenakten geprüft |
| Nichtkonformität | 2 von 8 kritischen Lieferanten ohne jährliche Neubewertung (8.4.1) · NC-2026-019 |
| Beobachtung | Die Bewertungskriterien gewichten die Termintreue nicht, obwohl sie die häufigste interne Beschwerde ist |
| Stärke | Alle geprüften Bestellungen nennen Spezifikation und Annahmekriterien |
| Schlussfolgerung | Prozess umgesetzt; Wirksamkeit bei der Lieferantenüberwachung verbesserungsfähig |
| Mitgeteilt an | Leitung Operations und Einkaufsleiter, 21. März |
Im Audit
Fehler, die Auditoren häufig feststellen
- Feststellungen ohne Nachweis: „Lieferanten werden nicht richtig überwacht“.
- Nichtkonformitäten aus dem Bericht, die nie im Abweichungsregister eröffnet werden.
- Beobachtungen und Nichtkonformitäten unklassifiziert vermischt.
- Der Bericht erreicht den Bereichsverantwortlichen nicht oder erst Monate später.
- Checklisten mit „ja“ ausgefüllt, ohne zu notieren, was geprüft wurde.
In Kimobox
So wird diese Aufzeichnung in Kimobox geführt
- 1Die Checkliste des Audits wird direkt in der Plattform ausgefüllt, ohne verstreute Vorlagen.
- 2Jede Feststellung wird klassifiziert und, wenn es sich um eine Nichtkonformität handelt, direkt aus dem Bericht mit Verantwortlichem und Frist eröffnet.
- 3Die Feststellungen bleiben mit dem Audit und seinen Maßnahmen verknüpft und für den Bereichsverantwortlichen sichtbar.
- 4Die Ergebnisse aller Audits fließen zusammengefasst in die Managementbewertung ein.
Häufige Fragen
Was man uns vor dem Start fragt
Was ist der Unterschied zwischen einer Nichtkonformität und einer Beobachtung?
Die Nichtkonformität ist die Nichterfüllung einer Anforderung und zwingt zum Handeln. Die Beobachtung weist auf etwas hin, das noch erfüllt ist, aber kippen könnte, oder das sich verbessern lässt; sie verpflichtet zu nichts, doch die getroffene Entscheidung sollte festgehalten werden.
Muss der Auditierte ihn unterschreiben?
Die Norm verlangt das nicht. Sie verlangt aber, dass die Ergebnisse der zuständigen Leitung mitgeteilt werden, und die Unterschrift oder Bestätigung des Bereichsverantwortlichen ist der einfachste Nachweis dafür.
Kann derselbe Bericht für mehrere Normen genutzt werden?
Ja. In einem integrierten System kann ein Audit ISO 9001, 14001 und 45001 zugleich abdecken, sofern der Bericht angibt, auf welche Anforderung welcher Norm sich jede Feststellung bezieht.
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Quellen
Woher jede Angabe stammt
Verweise auf den geltenden amtlichen Text. Wird eine Norm überarbeitet, wird diese Seite aktualisiert und das Revisionsdatum entsprechend angepasst.
- ISO 9001:2015 — Qualitätsmanagementsysteme. Anforderungen ISO · Ausg. 2015, mit Amd 1:2024
- ISO 19011:2018 — Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen ISO · Ausg. 2018
- ISO 9001:2026 — Qualitätsmanagementsysteme. Anforderungen ISO · Ausg. 2026, veröffentlicht am 16. September 2026