Bewertung der Leistung

Überwachung und Messung

Compliance-Kennzahlen: eingegangene und abgeschlossene Hinweise, absolvierte Schulungen, festgestellte Vorfälle.

Internes Audit

Programm interner Audits des Compliance-Systems mit festgelegten Kriterien und festgelegtem Umfang.

Managementbewertung

Regelmäßige Bewertung mit festgelegten Eingaben: Hinweise, Auditergebnisse, regulatorische Änderungen und Wirksamkeit der Kontrollen.

Was Auditoren typischerweise sehen wollen

• Compliance-Kennzahlen aktuell
• Programm interner Compliance-Audits erfüllt
• Protokolle der Managementbewertung mit den vorgeschriebenen Eingaben
• Nachweis, dass die Beschlüsse der Bewertung umgesetzt werden

So decken Sie die Leistungsbewertung in Kimobox ab

1. 1Richten Sie die Compliance-Kennzahlen so ein, dass sie aus den Datensätzen des Systems berechnet werden.
2. 2Planen Sie die internen Compliance-Audits im Auditmodul.
3. 3Bereiten Sie die Managementbewertung mit bereits aggregierten Compliance-Daten vor.

Woher jede Angabe stammt

Verweise auf den geltenden amtlichen Text. Wird eine Norm überarbeitet, wird diese Seite aktualisiert und das Revisionsdatum entsprechend angepasst.

1. ISO 37301:2021 — Compliance-Managementsysteme. Anforderungen ISO · April 2021
2. Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas (spanisches Hinweisgeberschutzgesetz) BOE-A-2023-4513 · 21. Februar 2023