Seguimiento y medición
Indicadores de compliance: denuncias recibidas y resueltas, formación completada, incidencias detectadas.
Auditoría interna
Programa de auditorías internas del sistema de compliance con criterios y alcance definidos.
Revisión por la dirección
Revisión periódica con entradas específicas: denuncias, resultados de auditoría, cambios regulatorios y eficacia de los controles.
Lo que suele pedir el auditor
- Indicadores de compliance actualizados
- Programa de auditorías internas de compliance cumplido
- Actas de revisión por la dirección con las entradas específicas
- Evidencia de que las decisiones de la revisión se ejecutan
Cómo cubrir la evaluación del desempeño en Kimobox
- 1Configura los indicadores de compliance para que se calculen desde los registros del sistema.
- 2Planifica las auditorías internas de compliance desde el módulo de auditorías.
- 3Prepara la revisión por la dirección con los datos de compliance ya agregados.
Los indicadores de compliance dejan de depender de un informe manual antes de cada revisión.
De dónde sale cada dato
Referencias al texto oficial vigente. Si una norma se revisa, esta página se actualiza y la fecha de revisión lo refleja.
- ISO 37301:2021 — Sistemas de gestión del compliance. Requisitos ISO · Abril de 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas BOE-A-2023-4513 · 21 de febrero de 2023