Investigación de denuncias e incumplimientos
Procedimiento de investigación imparcial, con conclusiones documentadas y acciones proporcionadas a la gravedad.
No conformidad y acción correctiva
Ante un incumplimiento, identificar la causa raíz e implementar la acción correctiva con verificación de eficacia.
Mejora continua
Actualización del mapa de riesgos y de los controles a partir de lo aprendido en cada investigación.
Lo que suele pedir el auditor
- Registro de investigaciones con conclusiones documentadas
- Acciones disciplinarias o correctivas proporcionadas a cada caso
- Verificación de eficacia de las acciones correctivas
- Actualización del mapa de riesgos tras cada incumplimiento relevante
Cómo cubrir la mejora en Kimobox
- 1Gestiona cada investigación de denuncia con su conclusión y su acción asociada en Kimobox.
- 2Registra la acción correctiva de cada incumplimiento con su responsable y su fecha.
- 3Actualiza el mapa de riesgos de compliance tras cada incumplimiento relevante.
Cada investigación queda enlazada a su conclusión, su acción y la actualización del mapa de riesgos que provocó.
De dónde sale cada dato
Referencias al texto oficial vigente. Si una norma se revisa, esta página se actualiza y la fecha de revisión lo refleja.
- ISO 37301:2021 — Sistemas de gestión del compliance. Requisitos ISO · Abril de 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas BOE-A-2023-4513 · 21 de febrero de 2023