Verbesserung

Untersuchung von Hinweisen und Verstößen

Verfahren für eine unparteiische Untersuchung mit dokumentierten Ergebnissen und Maßnahmen, die der Schwere angemessen sind.

Nichtkonformität und Korrekturmaßnahme

Bei einem Verstoß die Grundursache ermitteln und die Korrekturmaßnahme mit Wirksamkeitsprüfung umsetzen.

Kontinuierliche Verbesserung

Aktualisierung der Risikolandkarte und der Kontrollen auf Grundlage der Erkenntnisse aus jeder Untersuchung.

Was Auditoren typischerweise sehen wollen

• Register der Untersuchungen mit dokumentierten Ergebnissen
• Disziplinar- oder Korrekturmaßnahmen, die dem jeweiligen Fall angemessen sind
• Wirksamkeitsprüfung der Korrekturmaßnahmen
• Aktualisierung der Risikolandkarte nach jedem relevanten Verstoß

So decken Sie die Verbesserung in Kimobox ab

1. 1Führen Sie jede Untersuchung eines Hinweises mit Ergebnis und zugehöriger Maßnahme in Kimobox.
2. 2Erfassen Sie die Korrekturmaßnahme zu jedem Verstoß mit Verantwortlichen und Termin.
3. 3Aktualisieren Sie die Compliance-Risikolandkarte nach jedem relevanten Verstoß.

Woher jede Angabe stammt

Verweise auf den geltenden amtlichen Text. Wird eine Norm überarbeitet, wird diese Seite aktualisiert und das Revisionsdatum entsprechend angepasst.

1. ISO 37301:2021 — Compliance-Managementsysteme. Anforderungen ISO · April 2021
2. Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas (spanisches Hinweisgeberschutzgesetz) BOE-A-2023-4513 · 21. Februar 2023