Seguiment i mesura
Indicadors de compliance: denúncies rebudes i resoltes, formació completada, incidències detectades.
Auditoria interna
Programa d'auditories internes del sistema de compliance amb criteris i abast definits.
Revisió per la direcció
Revisió periòdica amb entrades específiques: denúncies, resultats d'auditoria, canvis regulatoris i eficàcia dels controls.
El que sol demanar l'auditor
- Indicadors de compliance actualitzats
- Programa d'auditories internes de compliance complert
- Actes de revisió per la direcció amb les entrades específiques
- Evidència que les decisions de la revisió s'executen
Com cobrir l'avaluació de l'acompliment a Kimobox
- 1Configura els indicadors de compliance perquè es calculin des dels registres del sistema.
- 2Planifica les auditories internes de compliance des del mòdul d'auditories.
- 3Prepara la revisió per la direcció amb les dades de compliance ja agregades.
Els indicadors de compliance deixen de dependre d'un informe manual abans de cada revisió.
D'on surt cada dada
Referències al text oficial vigent. Si una norma es revisa, aquesta pàgina s'actualitza i la data de revisió ho reflecteix.
- ISO 37301:2021 — Sistemes de gestió del compliance. Requisits ISO · Abril de 2021
- Llei 2/2023, de protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives BOE-A-2023-4513 · 21 de febrer de 2023
- ISO 37001:2016 — Sistemes de gestió antisuborn ISO · Ed. 2016