Vorlagen und Aufzeichnungen · ISO 9001 · Abschnitt 9.3
Vorlage für das Protokoll der Managementbewertung nach ISO 9001
Das Dokument, in dem die Leitung belegt, dass sie das System anhand von Daten betrachtet und Entscheidungen darüber trifft. An dieser Stelle scheitern im Audit die meisten Systeme.
In einem Satz
Das Protokoll der Managementbewertung hält fest, wie die oberste Leitung die von ISO 9001 festgelegten Eingaben analysiert hat – offene Maßnahmen, Kontextänderungen, Kundenzufriedenheit, Ziele, Prozesse, Nichtkonformitäten, Audits, Lieferanten, Ressourcen, Risiken und Verbesserungen – und was sie zu Verbesserung, Änderungen am System und Ressourcen entschieden hat; genau diese Ergebnisse verlangt Abschnitt 9.3.3 aufzubewahren.
- Wo die Norm es verlangt
- ISO 9001 · Abschnitt 9.3 Die Abschnitte werden nach der Nummerierung der Ausgabe 2015 zitiert, die auch die Akademie verwendet; Zertifikate nach dieser Ausgabe bleiben während des Übergangs zur Ausgabe 2026 gültig.
- Art der Information
- Pflichtaufzeichnung Aufzubewahrende dokumentierte Information (9.3.3)
- Wer sie ausfüllt
- Die oberste Leitung Die Qualitätsabteilung bereitet die Daten vor und verfasst das Protokoll; Inhalt und Freigabe verantwortet die Leitung
- Wann
- In geplanten Abständen Die Norm legt keine Häufigkeit fest; üblich ist jährlich, bei relevanten Änderungen früher
- Wie lange sie aufbewahrt wird
- Legt die Organisation fest Die Norm nennt keine Fristen: Sie verlangt, über Aufbewahrung und Verfügung über den Verbleib zu entscheiden (7.5.3.2). Wer mindestens den dreijährigen Zertifizierungszyklus abdeckt, kann bei der Rezertifizierung die Historie vorlegen.
Was die Norm verlangt
Was ISO 9001 fordert und was Ihrem Ermessen überlassen bleibt
Die oberste Leitung muss das System in geplanten Abständen bewerten, um sicherzustellen, dass es weiterhin geeignet, angemessen, wirksam und auf die Strategie ausgerichtet ist. Abschnitt 9.3.2 zählt die Eingaben auf: Status der Maßnahmen aus früheren Bewertungen; Veränderungen bei externen und internen Themen; Leistung des Systems und deren Trends; Angemessenheit der Ressourcen; Wirksamkeit der Maßnahmen zum Umgang mit Risiken und Chancen sowie Verbesserungsmöglichkeiten.
Bei der Leistung nennt die Norm im Einzelnen die Kundenzufriedenheit und Rückmeldungen interessierter Parteien, den Erfüllungsgrad der Qualitätsziele, die Prozessleistung und die Konformität von Produkten und Dienstleistungen, Nichtkonformitäten und Korrekturmaßnahmen, Ergebnisse von Überwachung und Messung, Auditergebnisse sowie die Leistung externer Anbieter.
Die Ergebnisse sind Entscheidungen: Verbesserungsmöglichkeiten, Änderungen am System und Ressourcenbedarf. Ein Protokoll, das nur Daten zusammenfasst, ohne etwas zu entscheiden, verfehlt den Zweck des Abschnitts.
In der Ausgabe 2026 verlangt Abschnitt 9.3.2 laut dem Übergangsdokument von Global ACI nicht mehr, die Bewertung unter Berücksichtigung der Eingaben zu planen, sondern dass sie diese einschließt; zudem kommt als Eingabe die Änderung der Erfordernisse und Erwartungen relevanter interessierter Parteien hinzu, und die übrigen werden neu geordnet. Diese Vorlage zitiert die Nummerierung von 2015 und enthält diese neue Eingabe bereits.
Aufbau
Felder, die die Vorlage enthalten sollte
- Datum, Teilnehmende und bewerteter Zeitraum
- Status der Maßnahmen aus der vorherigen Bewertung
- Veränderungen im internen und externen Kontext, einschließlich Klima, falls relevant
- Kundenzufriedenheit und Rückmeldungen interessierter Parteien
- Änderungen in den Erfordernissen und Erwartungen der interessierten Parteien (neue Eingabe in ISO 9001:2026)
- Erfüllung der Qualitätsziele
- Prozessleistung und Konformität von Produkten und Dienstleistungen
- Nichtkonformitäten, Korrekturmaßnahmen und Ergebnisse von Überwachung und Messung
- Ergebnisse interner und externer Audits
- Leistung externer Anbieter
- Angemessenheit der Ressourcen und Wirksamkeit der Maßnahmen zu Risiken
- Entscheidungen: Verbesserungen, Änderungen am System und Ressourcen, mit Verantwortlichem und Frist
Beispiel
Beispiel: Jahresbewertung 2025
Unternehmen, Personen und Zahlen sind erfunden: Das Beispiel zeigt nur, wie eine sauber ausgefüllte Aufzeichnung aussieht.
| Feld | Inhalt |
|---|---|
| Datum und Teilnehmende | 27. Januar 2026 · Geschäftsführer, Leiterin Operations, Vertriebsleiter und Qualitätsmanagementbeauftragter |
| Frühere Maßnahmen | 5 von 6 abgeschlossen; die Lagererweiterung wird aus Budgetgründen verschoben |
| Kontext | Neuer Kunde aus der Pharmabranche mit strengeren Anforderungen an die Rückverfolgbarkeit |
| Interessierte Parteien | Der neue Pharmakunde verlangt ein Analysenzertifikat je Charge; die Berufsgenossenschaft ändert ihre Anforderungen nicht |
| Kunden | Durchschnittliche Zufriedenheit 8,1 von 10 (7,6 im Jahr 2024); 11 Reklamationen gegenüber 17 |
| Ziele | 3 von 4 erreicht; Liefertermintreue 94 % bei einem Ziel von 96 % |
| Nichtkonformitäten und Audits | 23 Nichtkonformitäten, 2 überfällig offen; externes Audit ohne Hauptabweichungen |
| Lieferanten | Ein Kartonagenlieferant zwei Quartale in Folge unter der Bewertungsschwelle |
| Entscheidung 1 | Einen zweiten Kartonagenlieferanten freigeben · Einkauf · 31. März |
| Entscheidung 2 | Chargenrückverfolgbarkeit auf das Produkt des neuen Kunden ausweiten · Operations · 30. April |
| Ressourcen | Eine zusätzliche Halbtagskraft in der Qualitätsabteilung ab März |
Im Audit
Fehler, die Auditoren häufig feststellen
- Das Protokoll fasst Daten zusammen und hält keine einzige Entscheidung fest.
- Pflichteingaben fehlen, typischerweise die Lieferantenleistung oder die Wirksamkeit der Maßnahmen zu Risiken.
- Entscheidungen haben weder Verantwortlichen noch Frist, und die nächste Bewertung prüft nicht, ob sie umgesetzt wurden.
- Die Leitung nimmt nicht teil: Das Protokoll unterschreibt die Qualitätsabteilung allein.
- Die Bewertung findet einmal im Jahr in der Woche vor dem externen Audit statt, mit eigens dafür zusammengestellten Daten.
In Kimobox
So wird diese Aufzeichnung in Kimobox geführt
- 1Der Bericht zur Bewertung entsteht mit den bereits zusammengefassten Kennzahlen, Audits, Nichtkonformitäten und Reklamationen des Zeitraums.
- 2Die Vorlage enthält die Mindesteingaben der Norm bereits vorbelegt, sodass keine fehlt.
- 3Jede Entscheidung wird mit Verantwortlichem und Datum erfasst, und ihre Umsetzung wird wie jede andere Maßnahme nachverfolgt.
- 4Die nächste Bewertung beginnt mit dem Status der Entscheidungen aus der vorherigen.
Häufige Fragen
Was man uns vor dem Start fragt
Wie oft muss die Managementbewertung stattfinden?
ISO 9001 sagt nur „in geplanten Abständen“. Am häufigsten ist eine vollständige Jahresbewertung; viele Unternehmen behandeln zusätzlich einen Teil der Eingaben in Quartalsbesprechungen und führen alles im Jahresprotokoll zusammen.
Kann sie auf mehrere Sitzungen verteilt werden?
Ja. Die Norm verlangt keine einzelne Sitzung: Sie verlangt, dass alle Eingaben bewertet und die Entscheidungen aufgezeichnet werden. Eine Verteilung auf regelmäßige Sitzungen führt oft zu zeitnäheren Entscheidungen.
Was ändert sich mit ISO 9001:2026 an der Managementbewertung?
Laut dem Übergangsdokument von Global ACI muss die Bewertung alle ihre Eingaben einschließen; hinzu kommt die Eingabe zu Änderungen in den Erfordernissen und Erwartungen der interessierten Parteien, und die übrigen werden neu geordnet. Es genügt, diese Eingabe ins Protokoll aufzunehmen und die Reihenfolge mit dem Normtext abzugleichen.
Wer ist die „oberste Leitung“?
Laut ISO 9000 die Person oder Personengruppe, die die Organisation auf der obersten Ebene führt und steuert. In einem KMU ist das meist die Geschäftsführung; die Bewertung an den Qualitätsmanagementbeauftragten zu delegieren, reicht nicht.
Führen Sie die Aufzeichnungen zu ISO 9001 ohne verstreute Vorlagen
Wir zeigen Ihnen das Modul im Einsatz, mit Daten, die Ihren ähneln.
Weiter entdecken
Verwandte Seiten
Compliance-Bericht an das Leitungsorgan nach ISO 37301
Was der regelmäßige Bericht der Compliance-Funktion an das Aufsichtsorgan nach ISO 37301 enthalten muss…
Bewertung der Leistung
Was nicht gemessen wird, lässt sich nicht verbessern. Dieses Kapitel zwingt dazu, das Qualitätsmanagement in…
Vorlage für einen Abweichungsbericht nach ISO 9001
Was ein Abweichungsbericht nach ISO 9001 (10.2) enthalten muss: Beschreibung, Korrektur, Grundursache…
Protokoll für fehlerhafte Produkte nach ISO 9001
So zeichnen Sie ein nichtkonformes Ergebnis nach ISO 9001 auf: Beschreibung, Behandlung, Sonderfreigabe und…
Quellen
Woher jede Angabe stammt
Verweise auf den geltenden amtlichen Text. Wird eine Norm überarbeitet, wird diese Seite aktualisiert und das Revisionsdatum entsprechend angepasst.
- ISO 9001:2015 — Qualitätsmanagementsysteme. Anforderungen ISO · Ausg. 2015, mit Amd 1:2024
- ISO 9000:2015 — Grundlagen und Begriffe ISO · Ausg. 2015
- ISO 9001:2026 — Qualitätsmanagementsysteme. Anforderungen ISO · Ausg. 2026, veröffentlicht am 16. September 2026
- Global ACI-TECH-3-TR 2029-09-30 (M), Anforderungen an den Übergang zu ISO 9001:2026 Global ACI (Nachfolgerin von IAF und ILAC) · Version 1.0, 4. September 2026