Evaluación de riesgos de compliance
Identificación y valoración de los riesgos de incumplimiento por área, con su probabilidad e impacto.
Objetivos de compliance
Objetivos medibles, coherentes con la política, con plan de acción y responsable asignado.
Planificación de cambios
Evaluación del impacto en compliance de cualquier cambio relevante en la organización o su actividad.
Lo que suele pedir el auditor
- Matriz de riesgos de compliance por área
- Objetivos de compliance con indicador, responsable y fecha
- Plan de acción por objetivo con seguimiento
- Evaluación de impacto en compliance ante cambios relevantes
Cómo cubrir la planificación en Kimobox
- 1Registra la matriz de riesgos de compliance con su responsable y su acción asociada.
- 2Define objetivos de compliance con indicador y deja que el sistema calcule el seguimiento.
- 3Documenta la evaluación de impacto de cada cambio relevante.
El mapa de riesgos de compliance queda enlazado a las acciones que los mitigan, no en un documento estático.
De dónde sale cada dato
Referencias al texto oficial vigente. Si una norma se revisa, esta página se actualiza y la fecha de revisión lo refleja.
- ISO 37301:2021 — Sistemas de gestión del compliance. Requisitos ISO · Abril de 2021
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas BOE-A-2023-4513 · 21 de febrero de 2023