Models i registres · ISO 14001 · Apartat 9.1.2

Model d'avaluació del compliment legal ISO 14001

La comprovació periòdica, requisit per requisit, que l'empresa compleix el que el registre legal diu que ha de complir, amb l'evidència que ho demostra.

En una frase

L'avaluació del compliment legal revisa amb una freqüència fixada cada requisit del registre, anota l'evidència examinada, el resultat i les accions si alguna cosa no es compleix, perquè ISO 14001 exigeix avaluar el compliment, mantenir el coneixement del seu estat i conservar informació documentada dels resultats (9.1.2).

Contingut revisat el 17 d'octubre de 2026

On ho demana la norma: ISO 14001 · Apartat 9.1.2 Els apartats se citen amb la numeració d'ISO 14001:2015, la mateixa que fa servir l'Acadèmia. L'edició de 2026 es va publicar el 15 d'abril de 2026 i els certificats de 2015 hi han de passar abans del 30 d'abril de 2029.
Tipus d'informació: Registre obligatori Informació documentada que cal conservar (9.1.2)
Qui l'emplena: Responsable de medi ambient Es pot encarregar a un tercer, però els resultats han d'arribar a la direcció i a la revisió del sistema
Quan: Amb la freqüència fixada per a cada requisit Com a mínim una vegada per cicle anual; a més, després d'una inspecció o d'un canvi rellevant
Quant de temps es conserva: El fixa l'organització La norma no dona terminis: demana decidir la conservació i l'eliminació (7.5.3.2). Cobrir com a mínim el cicle de certificació de tres anys permet mostrar l'històric a la renovació.

Què demana la norma

El que exigeix ISO 14001 i el que deixa al teu criteri

La norma demana establir el procés d'avaluació, decidir amb quina freqüència es fa, avaluar el compliment i actuar si cal. La freqüència la fixa l'empresa i pot variar per requisit: una autorització amb controls trimestrals no s'avalua igual que una obligació anual.

El que es conserva és el resultat. Una avaluació que només marca «compleix» sense indicar quin document, mesurament o inspecció s'ha revisat no permet comprovar res.

És el requisit més característic de la norma ambiental i un dels que generen més troballes, perquè un incompliment legal que la mateixa empresa no ha detectat posa en dubte l'eficàcia de tot el sistema.

Llegeix-ho en context: Avaluació de l'acompliment, a l'Acadèmia de ISO 14001

Estructura

Camps que ha de tenir el model

Període avaluat, data i avaluador
Requisit del registre legal que s'avalua
Evidència revisada: document, mesurament, inspecció, declaració
Resultat: compleix, no compleix o compleix parcialment
Desviació detectada i risc associat
Acció i número de no conformitat, si escau
Propera avaluació prevista
Conclusió global per a la revisió per la direcció

Exemple

Exemple: avaluació anual d'una planta d'envasos (empresa fictícia)

Empresa, persones i xifres inventades: l'exemple només mostra com queda un registre ben emplenat.

Camp	Contingut
Període i avaluador	Any 2026 · responsable de medi ambient · 28 de setembre de 2026
Requisits avaluats	46 · 43 compleixen · 2 compleixen parcialment · 1 no compleix
Arxiu cronològic de residus	Compleix · revisades 38 anotacions amb els seus documents de trasllat
Mesurament del soroll perimetral	Compleix · informe d'una entitat acreditada del 12 de juny, tots els punts per sota del límit
Compleix parcialment	Inspecció dels dipòsits de gasoil: feta, però el certificat no està arxivat
No compleix	Memòria anual de residus perillosos enviada el 14 de març, fora del termini de l'1 de març
Acció	NC-AMB-2026-07 · calendari d'obligacions amb avís 30 dies abans
Conclusió	Grau de compliment del 93 % · es presenta a la revisió per la direcció d'octubre

A l'auditoria

Errors que solen assenyalar els auditors

S'avalua la llista de lleis, no les obligacions concretes, i tot «compleix».
No consta quina evidència es va revisar per concloure el compliment.
Un incompliment detectat no obre ni no conformitat ni acció.
La freqüència d'avaluació no està definida o no es respecta.
Els resultats no arriben a la revisió per la direcció.

A Kimobox

Com es porta aquest registre a Kimobox

1L'avaluació del compliment legal es programa amb alertes abans de cada revisió.
2Cada línia parteix del registre de requisits legals, amb l'evidència adjunta al mateix registre.
3Un incompliment obre una no conformitat amb causa arrel obligatòria i una acció amb responsable i data.
4La revisió per la direcció rep les dades ambientals ja agregades, inclòs el grau de compliment.

Preguntes freqüents

El que ens pregunten abans de començar

Cada quant cal avaluar el compliment legal?

La norma deixa que l'organització en fixi la freqüència. El més habitual és una avaluació completa l'any i avaluacions més freqüents per als requisits amb controls periòdics o amb un historial de desviacions.

La pot fer l'auditoria interna?

S'hi pot integrar, però continua sent un registre amb entitat pròpia: l'auditor de certificació demanarà veure el resultat de cada requisit, no només l'informe d'auditoria.

Què passa si es detecta un incompliment?

Es tracta com a no conformitat: correcció immediata, anàlisi de la causa i acció correctiva. Si afecta una autorització, convé valorar també la comunicació a l'administració.

Porta els registres de ISO 14001 sense plantilles soltes

Et mostrem el mòdul funcionant amb dades semblants a les teves.

Demanar una demo

Continua explorant

Pàgines relacionades

Fonts

D'on surt cada dada

Referències al text oficial vigent. Si una norma es revisa, aquesta pàgina s'actualitza i la data de revisió ho reflecteix.

ISO 14001:2015 — Sistemes de gestió ambiental. Requisits amb orientació per al seu ús ISO · Ed. 2015, amb l'Amd 1:2024; substituïda per l'edició de 2026
ISO 14001:2026 — Sistemes de gestió ambiental. Requisits amb orientació per al seu ús ISO · Ed. 2026, publicada el 15 d'abril de 2026
Global ACI-TECH-3-TR 2029-04-30 (M) — Transition Requirements for ISO 14001:2026 Global ACI · Emès el 4 de setembre de 2026