Models i registres · SGE 21 · Apartat 6.1.6

Model de matriu de riscos ambientals, socials i de govern SGE 21

Els riscos ambientals, socials i de bon govern que poden afectar l'empresa, com es categoritzen i què es fa per mitigar-los.

En una frase

La matriu de riscos ASG identifica, analitza i categoritza els principals riscos ambientals, socials i de bon govern de l'organització, es revisa cada any i s'acompanya d'un pla de mitigació l'eficàcia del qual es mesura, com exigeix l'apartat 6.1.6 de SGE 21.

Contingut revisat el 17 d'octubre de 2026

On ho demana la norma: SGE 21 · Apartat 6.1.6 Els apartats se citen amb la numeració de SGE 21 en la seva versió d'octubre de 2024, la que Forética publica al seu web. L'Acadèmia agrupa les seves nou àrees de gestió en sis blocs.
Tipus d'informació: Document obligatori Identificació revisada cada any i pla de mitigació exigits (6.1.6)
Qui l'emplena: El responsable del sistema amb cada àrea El comitè supervisa que l'estratègia mitigui els riscos identificats
Quan: Una vegada l'any I quan canviï l'activitat, l'estructura o el context
Quant de temps es conserva: El fixa l'organització La norma no dona terminis. Cobrir com a mínim el cicle de certificació de tres anys, amb l'auditoria inicial i les dues de seguiment, permet mostrar l'evolució a cada visita.

Què demana la norma

El que exigeix SGE 21 i el que deixa al teu criteri

La norma demana identificar, analitzar i categoritzar els principals riscos ambientals, socials i de bon govern, revisar aquesta identificació cada any, dissenyar un pla de mitigació i mesurar l'eficàcia de les accions.

El resultat alimenta l'estratègia de sostenibilitat (6.1.5), que s'ha de basar en una anàlisi de materialitat d'impactes, riscos i oportunitats, i és una entrada obligatòria de la revisió per la direcció (6.1.12).

Llegeix-ho en context: Govern de l'organització i ètica, a l'Acadèmia de SGE 21

Estructura

Camps que ha de tenir el model

Risc i categoria: ambiental, social o de bon govern
Àrea de gestió i grup d'interès afectat
Probabilitat, impacte i nivell resultant
Acció de mitigació, responsable i termini
Indicador per mesurar-ne l'eficàcia
Resultat del mesurament
Data de la revisió anual

Exemple

Exemple: tres riscos de l'empresa de serveis (empresa fictícia)

Empresa, persones i xifres inventades: l'exemple només mostra com queda un registre ben emplenat.

Camp	Contingut
Social	Accidents per productes químics als centres de clients · nivell alt · formació i substitució per productes menys perillosos
Bon govern	Pèrdua de contractes públics per incomplir clàusules socials · nivell alt · control trimestral de les clàusules
Ambiental	Emissions de la flota de 85 furgonetes · nivell mitjà · renovació amb vehicles elèctrics el 2026-2028
Eficàcia	Accidents amb productes químics: de 9 el 2025 a 3 fins al setembre de 2026
Revisió	Comitè del 24 de juny de 2026

A l'auditoria

Errors que solen assenyalar els auditors

Només hi apareixen riscos financers o de qualitat.
No hi consta la revisió anual.
Hi ha accions, però cap indicador d'eficàcia.
La matriu no té relació amb l'estratègia de sostenibilitat.

A Kimobox

Com es porta aquest registre a Kimobox

1Els riscos ASG s'integren al mateix registre de riscos del sistema de qualitat.
2Cada acció de mitigació té responsable i data, amb avís si es retarda.
3Les no conformitats repetides alimenten el mapa de riscos.
4Els indicadors d'eficàcia se segueixen al quadre de comandament.

Preguntes freqüents

El que ens pregunten abans de començar

Serveix la matriu de riscos d'ISO 14001 o ISO 9001?

Pot ser la mateixa eina si s'amplia als riscos socials i de bon govern i es revisa cada any, com demana SGE 21.

Quina diferència hi ha amb la diligència deguda?

La matriu mira els riscos que afecten l'organització; la diligència deguda (6.1.8) mira els impactes que l'organització causa en els drets humans i el medi ambient. SGE 21 exigeix totes dues.

Porta els registres de SGE 21 sense plantilles soltes

Et mostrem el mòdul funcionant amb dades semblants a les teves.

Demanar una demo

Continua explorant